融资融券培训_金通万通1.pptVIP

交易— 融资买入 根据可用的融资保证金向证券公司借入资金买入融资标的证券 交易— 卖券还款 卖出信用证券账户上的证券，成交所得资金用于归还客户的融资负债 查看客户融资合约信息 交易— 融券卖出 根据可用的融券保证金向证券公司借入证券卖出融券标的证券 交易— 买券还券 使用信用资金账户上的资金买入融券负债对应标的，成交所得证券用于归还客户的融券负债 查看客户融券合约信息 交易— 担保证券划转 将客户的普通账户下的股票划入信用账户（担保证券提交）或者将客户信用账户下的股票划入普通账户（担保证券返回） 交易— 融券券源划转 将证券从自营证券账户（或转融通账户等）划入证券公司融券专户或者将证券从证券公司融券专户划入自营证券账户（或转融通账户等） 交易— 现券还券 将客户信用证券账户上持有股份（融券负债标的）划至证券公司，用于归还客户的融券合约负债 * 融资融券培训 证券金融业务线、信息技术中心 2011年11月 申请资格环境 * 汪国东 010杨英发 010信息技术中心 王建锋 010证券金融业务 马庆海 010申请资格环境 * 万通 4:19027 金通 4:19030 软件下载地址 http:\\0\金通万通 柜台测试环境 申请资格环境 * 网上交易 柜台 网上交易 * 万通：8008804889、8008804890、8008804891、8008804892、8008804893金通：8008804867、8008804868、8008804869、8008804870、8008804871 提纲 * 2 3 合同信息维护 交 易 4 风 险 管 理 5 查 询 1 开 户 流 程 提纲 * 1 开 户 流 程 2 3 合同信息维护 交 易 4 风 险 管 理 5 查 询 开户流程 * 1）客户提交开户申请 2）客户征信调查 3）根据征信情况和其他条款依据对 客户进行信用评分 4）客户根据自己的意愿进行融资融券额度申请 5）对客户申请的融资、融券额度进行审批 6）确认客户的融资融券合同额度 7）开通客户的沪A信用账户、深A信用账户以及银行账户 8）将客户与证券公司签订的纸质合同要素信息录入到系统中 9）激活合同额度，使合同生效 开户流程 — 客户征信 查看试卷题目 开户流程 — 信用额度申请 开户流程 — 融资融券联合开户 修改客户模板 模板中设置，不可修改 选择需要开通的账号 沪A配号账号 支持预指定和签约开户 开户流程 — 客户信用评级 查看已答试卷明细 对征信进行否决 开户流程 — 信用额度审批 开户流程 — 客户额度授信 开户流程 — 合同录入 约定合约结束时利息处理方式 约定融资负债在日终时处理方式 约定产生合约后的利率 约定产生合约后的费用 客户签署的纸质合同编号 签约人的编号，一般指客户 开户流程 — 合同额度激活 提纲 * 1 开 户 流 程 2 3 合同信息维护 交 易 4 风 险 管 理 5 查 询 合同信息维护 1）客户提交申请 2）提交客户的合同额度调整申请 3）撤销客户的合同额度调整申请 4）对客户申请的额度进行审批 5）对已经审批过的调整额度进行相应的合同额度变更 6）强制修改客户的融资融券额度 7）对客户合同利率、利息了结方式等信息进行变更 8）对客户合同中的其他信息进行修改 9）对客户合同进行冻结、解冻、续签、终止等操作 合同信息维护 — 合同额度调整申请 合同信息维护 — 合同额度调整撤销 合同信息维护 — 合同额度调整审批 合同信息维护 — 合同额度变更 合同信息维护 — 合同额度强制变更 合同信息维护 — 合同利率维护 合同信息维护 — 合同其他信息修改 合同信息维护 — 合同冻结/解冻 合同信息维护 — 合同续签/终止 提纲 * 1 开 户 流 程 2 3 合同信息维护 交 易 4 风 险 管 理 5 查 询 交易 1）客户买入担保证券 2）客户卖出担保证券 3）客户借入资金买入融资标的证券 4）客户卖出证券归还融资负债 5）客户借入证券卖出融券标的证券 6）客户买入融券负债标的，用于归还融券负债 7）客户普通账户与信用账户上的证券相互划转 8）客户自营证券账户与证券公司融券专户上的证券相互划转 9）客户将信用证券账户上的股份划至证券公司，用于归还融券负债 10）证券公司归还客户多余的负债数量 交易— 担保品买入 使用信用资产账户上的资金买入担保证券 查看客户信用资产情况 进行委托撤单 交易— 担保品卖出 卖出信用证券账户上的持有证券