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广东拓斯达科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法.PDF
广东拓斯达科技股份有限公司
第一期员工持股计划管理办法
第一条 为规范广东拓斯达科技股份有限公司(以下简称 “拓斯达”或 “本公司”)第
一期员工持股计划(以下简称 “员工持股计划”或 “本计划”)的实施,根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划
试点的指导意见》、《创业板信息披露业务备忘录第20 号:员工持股计划》等相关法律、行
政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定,特制本管理办法。
第二条公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加员工持股计划。
第三条 本期员工持股计划的参加对象为公司及下属全资子公司或控股子公司的骨干员
工 (不包括公司董事、监事、高级管理人员),参加对象在公司或下属全资子公司及控股子
公司全职工作,领取薪酬,并签订劳动合同。
有下列情形之一的,不能成为持有人:
(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;
(2 )最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;
(3 )最近三年内,因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、
或渎职等违反国家法律、法规的行为,或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利
1
益、声誉和形象造成严重损害的;
(4 )董事会认定的不能成为本员工持股计划持有人的情形;
(5 )相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持有人的情形。
第四条 公司员工参与员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、
行政法规允许的其他方式。
第五条 本员工持股计划拟激励规模总额不超过 4,000 万元,以 “份”作为认购单位,
每份金额为 1 元,单个员工必须认购整数倍份额。任一持有人所持有本员工持股计划份额
所对应的标的股票数量不得超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有人具体持有份额
数以员工最后实际缴纳的出资额所对应的份数为准。持有人持有员工持股计划份额所对应
的股票总数不包括其在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买
的股份及通过股权激励获得的股份。
第六条 持有人应当按照认购份额按期足额缴纳认购资金,员工持股计划的缴款时间
由公司统一通知安排。
持有人认购资金未按期、足额缴纳的,则视为其自动放弃相应的认购权利。公司董事
会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整,参加对象的最终人数、
名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际缴款情况确定。
第七条 持有人的权利和义务
(1)出资参加员工持股计划的公司员工为员工持股计划持有人。
(
2 )员工持股计划持有人的权利如下:
2
①依照其持有的本员工持股计划份额享有本计划资产的权益;
②参加或委派其代理人参加持有人会议,并行使相应的表决权;
③对本员工持股计划的管理进行监督,提出建议或质询;
④员工持股计划持有人放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权;
⑤法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。
(
3 )员工持股计划持有人的义务如下:
①员工持股计划存续期内,除本员工持股计划或《管理办法》另有规定外,持有人不
得转让其所持本计划份额,亦不得申请退出本员工持股计划,持有人名下的计划份额,均
视为持有人持有,持有人不得替他人代持份额;
②遵守员工持股计划方案,履行其为参与员工持股计划所作出的全部承诺,并按承诺
出资的员工持股计划员工出资额在约定期限内足额出资;
③按分配的份额承担员工持股计划的风险;
④在员工持股计划存续期间内,不得要求分配员工持股计划资产;
⑤ 按名下的本计划份额承担员工持股计划符合解锁条件、股票抛售时的法定股票交易
税费,并自行承担因参与员工持股计划,以及员工持股计划符合解锁条件,股票抛售后,
依国家以及其他相关法律、法规所规定的税收
⑥ 法律、行政法规及本管理办法规定的其他义务。
第八条 本员工持股计划的存续期为24 个月,自股东大会审议通过本计划之日起计算。
本期员工持股计划通过二级市场等法律法规允许的方式
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