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制度移植：一个分析框架 杨雪冬 制度移植是现代制度建构的一种重要方式 制度移植是现代制度建构的一种重要方式，对于后发国家来说更是如此，因为其包括核心制度在内的诸多正式制度都是习得的。诚如马克思在《资本论》中所说：“工业较发达的国家向工业较不发达的国家所显示的，只是后者未来的景象......一个国家应该而且可以向其他国家学习。”然而，对于制度采纳者来说，移植的制度是外生的，必然遇到与本土环境以及既有的内生制度如何“耦合”的问题。如果这个问题不能解决，这些制度就无法被有效实践，难以成为规范相关行为者活动的规则及其认同的价值。移植的制度充其量也只会停留在各种法律文本上，无法成为“活的”制度。 尽管新制度主义强调制度是“内生的”，其形态和运行是由产生和存续的环境与条件决定的，但并不意味着制度是不可以移植的。现代制度在全球范围的建立就是一个制度跨地域、跨文化的移植过程。所谓的制度移植指的是某个制度或一组制度从其原生地转移到其他环境并被实践的过程。一般来说，制度移植有两种类型。一种是自主型，另一种是强制型。二者的根本区别在于制度的采纳者是主动的还是被迫地接受了外来的制度。在自主型移植中，采纳者与原生地构成了基本的关系，而在强制型移植中，会存在除前两者之外的第三方，并且制度移植是由后者安排的，借助某种力量强迫采纳者接受的。当然，在很多情况下，第三方往往来自制度的原生地。在殖民统治下，殖民地的诸多制度安排都是通过强制移植完成的。 自主/强制这种二分法是从制度采纳者与制度的关系着眼的，它揭示了接纳者在制度移植过程中立场与态度的意义，有助于从历史的角度对制度移植进行总体性分类。但是，随着全球化进程的深入，民族国家之间、各种文化之间交往的频繁和联系的日益密切，已经很难用自主/强制尺度来区分诸多制度移植了。更多的制度移植实际上是不同的治理主体相互学习的结果。同时，由于社会交往的加深和参与的扩大，制度移植已经不再由单个治理主体或管辖权威所能独自决定，成为包括制度采纳者、制度所规范和影响的对象等众多利益相关者博弈和相互学习的过程。因此，制度移植不应该被简单地视为一种制度“照搬”或模仿，而是一个通过不断的社会交往与相互学习逐步“内化”的过程，是从一套通过法律文字表述的规则逐渐转化为利益相关者可以分享的知识、认同以及愿意服从的价值的过程。这样，移植的制度才能真正地“活起来”，并产生相应的功效。在这个意义上说，制度移植就是一种具有制度化目的的制度学习。 制度移植涉及两个层面上的学习 制度移植涉及两个层面上的学习。第一个层面的学习是制度采纳者向制度原创者的学习，它决定了一套外来的制度能否在法律上得到确认；第二个层面的学习是共同体中相关利益主体围绕制度进行的相互学习以及对制度的了解，它决定了这套外来的制度能否实现合法化并被遵守。一般来说，这两个层面上的学习在时间上是有先后顺序：先是第一个层面的学习，然后是第二个层面的学习，这样，制度移植就是一个自上而下的过程。但在交往扩大的情况下，这个顺序并非固定的，在很多情况下，两个层面的学习是同步的，甚至第二个层面上的某些成员是先学习到的。这样，从治理层次上讲，制度移植就不单单是一个从上而下的过程，也可能是自下而上或上下互动的。 制度移植并非制度的“照搬”，而是制度根据不同的环境以及环境变化进行自我调适的过程，是“试错”的过程。即使照搬过来，制度也有可能产生变异，与原初形态有所不同。在许多发展中国家以及一些从事发展援助的国际组织中间，对于移植制度的失败往往存在这样的偏见：认为移植来的制度无法运转因为在于采纳者没有学到原创者的精髓，因此需要“全盘照搬”。这种认识只看到了制度的建构性，忽视了制度的实践性；只看到了正式制度是外来的，忽视了制度运行是“内生化”的结果。在这些需要进行全面制度建设的国家，改革的蓝图不能建立在其他国家成功的经验上，必须以本国的实际情况为出发点。 制度移植的环节特点和考量 制度移植过程通常包括以下几个环节：（1）理论化。一项制度的理论化程度越高，越能够被移植到更多的环境下。理论化既是对制度合理性的证明，也是制度移植过程的指导；（2）法律化。移植的制度都是正式的制度，需要通过法律文件获得效力。把一项制度用法律规定下来是制度移植的象征性仪式，但并非移植过程的结束，因为这样的制度只是字面上的，还没有“活起来”；（3）实践化。制度必须被实践才能发挥其激励—约束功能。实践必须是普遍的，应该为所有相关主体接受。实践过程往往是对移植来的制度进行调适的过程，是制度从规范形式到多样形态的过程，更是实践者掌握“意会知识”的过程。同时，同一种制度可能会在不同的环境下衍生出多种表现形态；（4）理念化。当制度成为利益相关者共同信念的时候，就实现了自我维系，并具有了真正的权威。理念化使制度成为个体和群体行为的准则，大大减少了制度执行和监