危险源辨识、风险评价及风险控制策划程序(初稿).docVIP

危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序 1.目的 为充分辨识危险源，合理评价风险，进行风险控制策划，为公司职业健康安全管理体系建立和运行的各项决策提供依据，制定本程序。 2.适用范围 适用于公司体系内各单位 3.引用文件 GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》 GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素代码》 4.定义 本程序引用GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》中的“术语和定义”。 4.1 重大风险：指根据本程序辨识、评价的风险级别为三级（含三级）以上的，在体系运行中需特别关注、重点控制的风险。 4.2 五定四不推：指在风险控制计划的制定和实施中要做到定责任、定措施、定资金、定时限、定预案；本岗位能够解决的，班组不推给工段、工段不推给车间、车间不推给分厂、分厂不推给公司。 4.3 管理方案：是指为实现职业健康安全目标，对重大风险进行投资的项目。需投资改造的项目要明确职责和权限，制定方法、资源、时间表，并落实专项检查等措施。管理方案可通过年度大中修计划、检修计划、技改、固定资产投资计划、专项治理整改等方式实施。 5.职责 5.1公司领导负责实施管理方案立项的审批。 5.2各部门负责协助安全科对较高级别的风险的确认。 5.3安全科负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织、协调、指导和监督检查。 5.4各部门/单位负责实施本部门/单位的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。 5.5 设备科、技术改造部、技术工艺部等相关职能部门负责管理方案的确定和组织实施。 管理内容及要求 6.1工作步骤 划分作业活动 辨识危险源 评价风险 制定风险控制计划 实施风险控制计划 评审控制计划的适宜性（必要时） 实施情况验证 6.2划分作业活动 6.2.1进行危险源辨识首先要划分作业活动，危险源辨识要针对作业活动进行。 6.2.2作业活动划分程度的把握：所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业步骤或作业内容）。 6.2.3划分作业活动的方法： a.按生产（工作）流程的阶段划分； b.按地理区域划分； c.按装置划分； d.按作业任务划分。 在实际工作中也可是上述几种方法的结合。 6.3 危险源辨识 6.3.1 危险源辨识的范围 危险源辨识的范围应覆盖： a.所有常规和非常规的活动； b.所有进入作业场所人员的活动； c.所有作业场所内的设施。 在辨识过程中，要考虑三种状态（正常、异常和紧急）和三种时态（过去、现在和将来）。 危险源辨识要包括以下四方面： a. 物的不安全状态； b.人的不安全行动； c.作业环境的缺陷； d.安全健康管理的缺陷。 危险源类别的分类见附录一。 6.3.2 危险源辨识的方法 建议采用基本分析法和工作安全分析法，必要时也可采用安全检查表法、预先危险分析法等其它方法进行危险源辨识。（见附录二） 6.3.3 危险源辨识充分性的确定： a)覆盖已发生事故的原因，包括本公司近三年内所有事故的原因和同行业已发生事故的原因。 b)覆盖法规的要求，即：除辨识出的危险源之外，不应存在其它违法现象。 6.4 风险评价 6.4.1风险评价的方法为直接评价法、LEC法。 6.4.2 凡有下列情况之一的，用直接评价法判定为重大风险： a．对于违反国家职业健康安全有关法律、法规及其他要求中硬性指标规定的；或属于组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的其它违规； b．近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失（30万以上）一次或轻伤、非重大财产损失（30万以下）三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能发生事故的。 6.4.3除上述情况，人身伤害事故采用LEC法；单纯财产损失事故采用LC法。 6.5风险控制策划 6.5.1对风险的控制策划按如下顺序选择控制措施： a. 优先考虑消除风险（如技术、工艺改造）； b. 其次考虑降低风险（如增设安全监控、报警、连锁装置或隔离措施）； c. 再次考虑采用个体防护装置或安全教育。 6.5.2依据风险级别按下述要求策划控制措施 a. 一级风险：立即采取“紧急措施”降低风险，否则停止工作，并制定“目标-管理方案”优先实施降低或消除风险；属于经常性或周期性工作，且不需投资解决的，采用“运行控制”，制定或完善程序文件或作业指导书。 b. 二级风险:需上硬件设施或加强培训的，立即制定“目标-管理方案”；若以前无规定或规定不充分要采用“运行控制”，制定或完善程序文件或作业指导书；工作正在进行时应制定“应急措施”。 c. 三级风险：采用“运行控制”，制定或完善程序文件或作业指导书；需上硬件设施，制定“目标-管理方案”