企业内部控制调查问卷-默认报告.docVIP

关于企业内部控制问卷调查统计 调查背景：内部控制不仅在我国,甚至在全球都扮演着越来越重要的角色。上述的财务丑闻它们都存在一个共同点。这个共同点就是企业的内部控制存在一些问题,而这些问题经过时间的发酵,或是影响企业的财务报表导致信息失真,或是影响企业的内部监督导致内部监管不力,或是影响企业的其他方面导致其受到影响。 开始时间：2015-10-20 结束时间：2015-11-7 样本总数：70份 数据与分析： 第1题对《企业内部控制基本规范》的了解情况：[单选题] 小计 比例 A很熟悉 7 10% B熟悉 9 12.86% C了解 16 22.86% D大概了解 14 20% E基本不了解 24 34.29% 本题有效填写人次 70 第2题对《企业内部控制基本规范》的了解渠道[单选题] 小计 比例 A财政部门文件 13 18.57% B有关杂志 10 14.29% C相关网站 30 42.86% D教育培训 15 21.43% E.其他 2 2.86% 本题有效填写人次 70 第3题《企业内部控制基本规范》对贵企业是否适用[单选题] 小计 比例 A.很适用 7 10% B.适用 14 20% C.基本适用 33 47.14% D.勉强适用 12 17.14% E.不适用 4 5.71% 本题有效填写人次 70 二、企业内部控制的建立和执行情况第4题内部控制对企业管理的重要程度[单选题] 小计 比例 A.很重要 18 25.71% B.重要 26 37.14% C.较重要 19 27.14% D.一般 5 7.14% E.不重要 2 2.86% 本题有效填写人次 70 第5题企业内部控制的建立情况[单选题] 小计 比例 A.有健全的成文制度 14 20% B.有详细的成文制度，但不健全 34 48.57% C.有较基本的成文制度 16 22.86% D. 有一些简单的成文制度 4 5.71% E.基本上没有成文制度 2 2.86% 本题有效填写人次 70 第6题具体负责企业内部控制建设的职能部门[单选题] 小计 比例 A.财务部 9 12.86% B.总经理 13 18.57% C.内部审计部门 26 37.14% D.新设内控部门 11 15.71% E.不清楚 11 15.71% 本题有效填写人次 70 第7题您认为企业内部控制的执行效果[单选题] 小计 比例 A．很有效果 8 11.43% B.较有效 23 32.86% C.一般有效 29 41.43% D.部分有效 8 11.43% E.基本无效 2 2.86% 本题有效填写人次 70 第8题企业主要的内部控制手段：（可多选）[多选题] 小计 比例 A.全面预算 36 51.43% B.合同管理 39 55.71% C.内部信息传递 38 54.29% D.信息系统 19 27.14% 本题有效填写人次 70 第9题企业主要的内部控制活动：（可多选）[多选题] 小计 比例 A.资金活动 39 55.71% B.采购业务 38 54.29% C.资产管理 42 60% D.销售业务 30 42.86% E.研究与开发 23 32.86% F.工程项目 14 20% G.担保业务 11 15.71% H.业务外包 13 18.57% I.财务报告 13 18.57% 本题有效填写人次 70 三、企业内部控制建设与执行情况的具体评价——注：评分分值5为完全赞成，4为赞同，3为不太确定，2为不太同意，1为完全反对控制环境第10题企业文化[矩阵量表题]该矩阵题平均分：3.61题目\选项 1完全反对 2不太同意 3不太确定 4赞同 5完全赞成 平均分 公司建立有正式健全的员工行为守则 4(5.71%) 14(20%) 13(18.57%) 26(37.14%) 13(18.57%) 3.43 公司定期让所有员工确认了解这些守则 4(5.71%) 7(10%) 18(25.71%) 27(38.57%) 14(20%) 3.57 公司对于违反企业员工行为守则和相关管理制度的员工给予的处分 0(0%) 11(15.71%) 19(27.14%) 31(44.29%) 9(12.86%) 3.54 公司对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励 2(2.86%) 2(2.86%) 22(31.43%) 21(30%) 23(32.86%) 3.87 管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面起到了表率作用 1(1.43%)