内部审核检查记录表精要.docx

PAGE 11 内部审核检查记录表 AYJL/ZL0923 　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　序号: 审核对象审核依据审核员审核时间序号审核条款内容审核方法审核记录结论4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位。查：有效的法律地位文件。检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。查：承担法律责任的承诺。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。查：有无组织机构框图、质量职能分配表。（组织机构框图表述是否正确；职能分配表是否合理；质量管理、技术管理和行政管理之间关系是否明确）。4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度。4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。查：是否建立和保持维护其公正和诚信的程序，是否有制度保证？查机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育，是否有记录可查。 内部审核检查记录表AYJL/ZL0923 　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　序号:审核对象审核依据审核员审核时间序号审核条款内容审核方法审核记录结论4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。查：机构是否与使用人员签订合同，是否证实使用建立了录用关系、劳动关系、聘用关系的人员。相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容等。4.2.2检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。查：最高管理者是否负责管理体系的整体运作，发布或授权发布质量方针和质量目标，并输入管理评审。 查：管理体系有效运行的证据，最高管理者履行全面组织管理体系运行和持续满足要求的承诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编制、审核、批准证据4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。查：机构是否配置与技术领域相适应的技术负责人，全面负责技术运作。机构配备的质量主管职责和权利、任职条件是否在管理体系文件中予以规定，是否可直接与最高管理者沟通，确保质量管理体系得到实施和保持。是否指定指定关键管理人员的代理人。4.2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或证