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萨缪尔森的风采 李稻葵 我曾目睹萨缪尔森的风采。那是我在哈佛七年以及随后在美国任教的 八年，曾经有多次聆听他的发言。我刚到哈佛的时候，萨缪尔森已经从MIT 退休，但是还经常出来参加活动。萨缪尔森出场参加活动都是衣冠楚楚，打 着领结，身着非常得体的西装，这在当今的经济学界，尤其是MIT这个以工 科见长、老师和同学习惯于牛仔裤打扮的大学氛围中鹤立鸡群。 萨老的每次发言都事先准备好文稿，总是会以比较快的速度来诵读。 他的稿子文采飞扬，大量使用西方语言中的从句结构，句型复杂，但结构对 称、用词优美，极其讲究修辞。因此，不仅对于我这样英语非母语的外国人， 就是对美国人来讲，当场听起来都有点吃力。但其内容充满睿智和幽默，效 果斐然。给我印象特别深刻的是，每当他念完一句话之后，过了好一会儿， 当他下一句话已经读了一半的时候，现场的观众才回过味儿来，报之以热 烈的掌声。 萨老的幽默还可以通过学术界尤其是和他同代的大学者们的趣闻轶 事看出来。至今仍令我难忘的是，有一次他说道，MIT有一位鼎鼎有名的 大教授被学生追问怎么才能成功？教授说：我也很困惑，为此我研究了很 久，终于列出了成功的公式，在这公式里，有各种变量，包括勤奋、天赋、机 遇，但是这个公式太复杂了，我试图进行简化，简化来简化去，不幸的是最 后这些变量都消除掉了，只剩下了一个随机变量。 萨缪尔森的风采更多的体现于他的经济学研究风格。毫不夸张地说， 萨缪尔森是改变了经济学的大师，是上个世纪三四十年代，现代经济学最完 美的时代的化身。正是通过萨缪尔森之手，那个时代的经济学体系彻底地建 立在完美的数学体系之上。这个体系的确是太完美了，完美得像牛顿力学。 但是，这个体系显然有很多地方与现实不符，于是过去半个世纪以来，经济 88 学家致力于修修补补，到今天，经济学已经在很大程度上支离破碎了。每个 人抓住一个具体方面修一修补一补，到最后整个经济学大厦变得千疮百孔。 萨缪尔森时代的经济学，被后来者称为新古典综合，那就是把凯恩斯的 一些思想，和马歇尔所倡导的古典经济学完美结合在一起，最难得的是，它是 用一个完美的数学体系结合的，而萨缪尔森就是这个数学体系的重要的建造 者。在这一体系中，消费者的行为包括对产品的需求是由消费者偏好所推导 出来的，而消费者偏好是由上帝所赋予的、是外生的，不需要借用效用的概 念，效用无非是偏好的一个表达工具，因此绕开了长期以来大家对效用理论 的批判。在这个体系里企业追求利润极大化，其约束条件是企业的生产函数， 其派生的一个结论是成本极小化以及企业对产品的供给和对要素的需求。 消费者和企业的行为交织在市场中，产生了一般均衡。而一般均衡的性质可 以用福利经济学的方法加以分析，福利经济的第一基本定理阐明一般均衡是 帕累托有效的，第二基本定理说给定一系列条件，任何帕累托有效的生产和 分配都可以是某一个经济体的一般均衡结果。福利经济学的各种评判标准应 运而生。这套理论体系还可以延伸为动态经济的过程，可以研究这代人和上 一代人的交互关系，可以研究经济体最快的最优的增长路径，这一体系产生 出的结论完整优美。萨缪尔森在建立这一体系中的功勋无人能比。比如说，萨 缪尔森从消费者的行为反推出消费者的偏好，这叫显示性偏好。萨老在这一 定理中做出了自己的贡献，他提出了一个条件，即显示性偏好的强公理。在这 个条件下，我们可以从观察到的消费者的选择，反推出消费者的偏好。再比如 说，萨缪尔森研究过价格等外部变量的变化对消费者和企业的最优选择会产 生怎样的影响，现在称为夏特利尔原理 （Le Chatelier Principle ）。 萨缪尔森还把这一体系延伸到国际贸易，研究国与国之间的贸易，提 出了一个非常简单实用的国际贸易模型。他还和斯托尔珀(此人是后来我在密 歇根大学工作的同事)提出了斯托尔珀—萨缪尔森定理，此定理的一个直接推 论是，穷国与富国进行国际贸易，穷国的廉价劳动力会受益，而富国的高技 能劳动力会受益。正是基于这一理论，他的侄子、当今美国总统的头号经济 89 顾问劳伦斯·萨默斯曾公开说，美国没有从全球化过程中得到预想的那么 多好处，因为美国的低技能工人受损了并且不易补偿。在国际贸易领域，萨 缪尔森还与巴拉萨提出了巴拉萨—萨缪尔森定理。该定理的一个重要推论 是，