02第二章交易费用理论.pptVIP

新制度经济学—导论 第二章 交易费用理论 第一节 交易 第二节 交易费用 生活中的小案例 Jim来我国投资经营，每个礼拜有4天要和政府官员喝酒，3天要和客户喝酒，最后决定撤资…… 铁路旁边的小摊贩经常出现劣质或过期产品，为什么？ 为什么中国使用市场经济的成本很高？ 第一节 交 易 一、交易（transaction） 康芒斯认为人类的活动总体上有两类： 生产性活动：人与自然界发生关系的活动，如资源的开采、产品的加工等。 交易活动：人与人之间发生经济关系的活动，如商品买卖、劳资谈判、企业内的管理活动、股票交易等。他认为交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。 马克思的流通费用理论 1885年《资本论》第二卷中，马克思讨论的流通费用问题，指的显然是交易费用。 按照马克思的论述，流通费用是指在流通中所耗费或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖所费的时间、簿记费用和货币磨损费用等。 尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表明马克思已经认识到交易存在费用的问题。 科斯的发现： 新古典经济学认为，价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优。这意味着市场价格机制的运转是无成本的、无摩擦的，交易是不需要任何费用的。 科斯的问题是：既然价格机制如此完美，为什么企业内部交易这种方式会存在？人们以企业取代市场的根本原因是什么？ 在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制的运行是有成本的。企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场运行所需的交易成本。 新制度经济学的交易概念： 交易是经济主体之间所发生的产权的转让。 交易是以产权为对象的 交易的过程比较复杂——要关注交易费用 “交易” 是经济活动的基本单位。 二、交易的维度 交易过程的复杂程度要视交易的具体特征不同而各有差异。 影响交易过程复杂程度的变量有哪些呢？ 威廉姆森以交易的三个维度即资产专用性、不确定性和交易频率对交易进行比较，区分不同的交易。 （一）资产专用性(通用性、混合型、专用性) 1. 含义 资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资所形成的资产，一旦形成便很难转移到其他用途上。 资产专用性是“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它与沉没成本概念有关。” 在存在资产专用性的情况下，如果交易过早地终止，所投入的资产将完全或部分地无法改作他用。 因为在投资所带来的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉没成本。所以契约关系的连续性意义重大。 当资产专用程度加深时，出于追求契约保障的需要，纵向一体化才会出现，它更能体现出企业在资源配置方面的优势。 2. 资产专用性主要类型 场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。 物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。 人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。 （二）交易的不确定性 在交易过程中交易双方通常要面临来自环境或市场的不确定性和交易行为的不确定性。威廉姆森进一步强调了行为的不确定性的特殊重要性。 当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入合约中。在这种情况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约安排，这必然会增加交易成本。 （三）交易的频率 交易的频率越高，相对的管理成本与议价成本也升高。多次发生的交易，较之一次发生的交易更需要经济组织来保障。 交易频率的升高使得企业会将该交易的经济活动内部化以节省企业的交易成本。 经常发生的交易较一次性交易更容易补偿交易的规制结构的确立和运行的成本，相对降低交易代价。交易频率越高，交易的治理结构的费用越容易得到补偿。 交易契约的选择 市场治理与企业治理选择的权衡模型： 对治理结构的选择开始于对市场和企业这两种治理形式在激励和应变方面的区别的描述：市场比企业内部组织能更有效地产生强大的激励并限制官僚主义的无能。市场还能汇集需求，从而实现范围经济和规模经济。因此，市场在生产成本控制方面占有优势。企业内部组织的长处则在于易于建立不同的治理手段，因而具有较强的应变能力?不存在规模经济和范围经济的情形：如果一个交易面临的内部制造还是市场采购的选择，那么决定选择的关键因素是对生产成本的控制和生产期间调节的自主性?要点，最小化（生产成本+治理成本。 三、交易的分类 （一）康芒斯的分类 “交易”可以分为三种类型： 买卖的交易