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富兰克林国海中证100 指数增强型分级证券投资基金更新招募说明书（2017 年第1 号） 富兰克林国海中证100 指数增强型分级证券投资基金 更新招募说明书 （2017年第1号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 1 富兰克林国海中证100 指数增强型分级证券投资基金更新招募说明书（2017 年第1 号） 重要提示 富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金 （以下简称“本基金“） 经中国证监会证监许可[2012]426号文核准，机构部函[2015]248号文确认，本基 金的基金合同于2015年3月26 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基 金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金是股票指数增强型基金，属于较高预期收益、较高预期风险的证券投 资品种，其预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 从 本基金所分离出来的两类基金份额来看，国富中证 100 A 份额具有低风险、收益 相对稳定的特征；国富中证100 B 份额均有高风险、高预期收益的特征。 本基金按照基金份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基 金份额净值可能低于基金份额初始面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者 在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风 险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险、本基金的特定风险（如指数化 投资风险、投资替代风险、跟踪偏离风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、 份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险等）和投资股指 期货的风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日本 基金份额的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日全 部基金份额（分级运作期内包括国富中证100份额、国富中证100 A 份额和国富 中证100 B 份额）的10%时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部国富中证100 份额。 2 富兰克林国海中证100 指数增强型分级证券投资基金更新招募说明书（2017 年第1 号） 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，了 解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产 状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值 高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年3月26 日，有关财务数据和 净值表现截止日为2016年12月31 日（财务数据未经审计）。 3 富兰克林国海中证100 指数增强型分级证券投资基金更新招募说明书（2017 年第1 号） 目录 第一部分 绪言4 第二部分 释义5 第三部分 基金管理人13 第四部分 基金托管人26 第五部分 相关服务机构28