预开通股指客户需满足条件教案分析.ppt

自然人投资者申请开立股指期货交易编码须符合下列标准： 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； 具备股指期货基础知识，通过相关测试； 具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录； 不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 一般法人投资者申请开立股指期货交易编码，须符合下列标准： 一般法人客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人具备股指期货基础知识，通过相关测试； 具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录; 一般法人客户需要提交上一年度资产负债表或距申请开户不超过三个月的月度资产负债表，净资产合格标准不低于100万人民币，并加盖公章； 一般法人客户需要提交具备与参与股指期货相关的决策机制和操作流程的工作制度并加盖公章作为证明材料； 特殊法人提供的相关监管机构、主管机关的批准文件 ； 客户填写《股指期货自然人客户适当性综合评估表》，说明提交相关证明材料要求 。 对于无法提供最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录的客户，专职业务人员为客户申请仿真交易，并告知其参与仿真交易至少具有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交。 客户提交的综合评估相关证明材料必须符合《综合评估相关证明材料要求》（附件二）。专职业务人员根据《综合评估评分标准》（附件三）查验客户提交的相关证明材料，并为客户进行评分，并在《股指期货自然人客户适当性综合评估表》上签字。 综合评估分应在70分以上 综合评估相关证明材料要求 综合评估评分标准 综合评估分值在70分以上的自然人客户以及法人客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人进行相关的股指期货基础知识及交易规则的培训，组织股指期货知识测试，知识测试题目以交易所最新发布的内容为准。 基础知识测试80分以上的，合格.对分数低于80分的，要求客户继续参加股指期货相关培训，再组织其参加测试。 1、自然人客户须留取的复印件资料： （1）客户本人身份证正反面复印件； （2）相关指定人员身份证正反面复印件。 2、法人客户须留取的复印件资料： （1）开户代理人身份证正反面复印件（加盖公章）； （2）法人代表身份证正反面复印件（加盖公章）； （3）指定人员身份证正反面复印件（加盖公章）； （4）营业执照（副本）复印件（加盖公章）； （5）组织机构代码证（副本）复印件（加盖公章）； （6）税务登记证复印件（加盖公章）； （7）期货结算账户证明文件（加盖公章） 客户股指期货知识测试试卷得分是否符合80分以上，签字是否符合要求； 客户《股指期货自然人客户适当性综合评估表》是否符合70分以上，签字是否符合要求； 提交的相关证明文件是否符合《股指期货自然人客户适当性评估证明材料要求》； 《股指期货自然人客户适当性综合评估表》签字，是否经过营业部负责人审查签字。 * 组织客户参加知识测试 留取相关复印件 对申请股指期货交易编码的客户进行特别审查 * * *