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河南天基律师事务所 中原股权交易中心 机 密 目录 第一章 中原股权交易中心 3 第二章 中原股权交易中心企业挂牌交易系统（E版） 第三章 中原股权交易中心企业展示系统（Q版） 9 13 第四章 进入中股交注意事项 17 结束语 - * - 23 、 第一章 中原股权交易中心 第一节 中原股权交易中心成立背景 第二节 中股交资本市场定位及特点 第三节 中股交功能定位与主要服务 - * - 、 - * - 1.1中原股权交易中心成立背景 中原股权交易中心是按照《河南省人民政府关于组建中原股权交易中心股份有限公司的批复》（豫政文[2015]36号）要求，由中原证券发起并于2015年6月底成立，是河南省政府批准设立的省内唯一一家省级区域性股权交易场所，注册资本3.5亿元。 2012年8月，证监会下发区域股权市场指导意见 2015年3月河南省下达批复同意组建中原股权交易中心 2015年6月29日中原股权交易中心正式成立 、 主板 中小板 创业板 全国中小企业股份转让系统（新三板） 地方区域性交易市场 场内市场 场外市场 中股交是我国多层次资本市场中河南省级交易市场。 - * - 1.2中股交资本市场—定位 大型央企、大型蓝筹上市首选 适合规模较大中型蓝筹企业 适合有一定规模高科技、高成长企业 中小企业助推器，不分行业 小微型企业 - * - 1.2区域性交易市场 —现状特点 主板、创业板、中小板 新三板 地区域性交易市场 、 - * - 1.3 功能定位 中原股权 交易中心 私募证券 新型融资平台 企业与投资者桥梁 上市孵化器 、 - * - 1.3主要服务 中原 股权 交易 中心 企业展示 登记托管 挂牌转让 融资 培育孵化 、 第二章 中原股权交易中心企业挂牌交易系统（E板） 第一节 挂牌交易条件 第二节 挂牌交易流程 第三节 挂牌交易的意义 - * - 挂牌条件 挂牌交易主体类型限定于股份有限公司，要求满足： - * - 2.1 挂牌交易条件 依法设立且存续满十二个月； 业务明确，具有持续经营能力； 公司治理机制健全，合法规范经营； 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； 推荐机构会员推荐并持续督导； 中心规定的其他条件。 - * - 2.2 挂牌流程 、 2.3 挂牌交易的意义 提高 知名度 形成市场价格 规范治理结构 提高融资能力 增强股份的流动性 中股交挂牌 挂牌快 融资迅速 加快上市 低成本 挂牌交易中股交的特点 第三章 中原股权交易中心企业展示系统（Q版） 第一节 挂牌展示条件 第二节 挂牌展示流程 第三节 挂牌展示的意义 - * - 挂牌条件 信息展示主体类型包括但不限于有限责任公司、股份有限公司、合伙制企业、个人独资企业等，要求满足： - * - 3.1 挂牌展示条件 依法设立，合法规范经营； 业务基本明确，具有一定的市场前景； 最近一年营业收入不低于100万元； 中心规定的其他条件。 - * - 3.2 挂牌流程 、 3.3 挂牌展示的意义 提高 知名度 增强竞争优势 拓宽融资渠道 提高融资能力 提升品牌价值 挂牌 展示 挂牌快 融资迅速 低成本 挂牌展示中股交的特点 第四章 进入中原股权交易中心注意事项 树立正确认识 客观评估时机 讲好投资故事 谨慎选择中介机构 搭建工作团队 做好尽职调查 - * - 端正认识 提升竞争力 最终目标 通过挂牌实现企业做大做强并最终实现上市，回报股东、员工及社会 挂牌前必先规范，不能搞硬拼凑、假包装 要把挂牌当成转换经营机制，完善公司治理，提高规范运作水平，提升核心竞争优势的途径 4.1 树立正确认识 既不要盲目乐观，出现欲速不达的情况 也不要有畏难情绪，错失挂牌的大好时机 客观评估 挂牌时机 要在正确认识和全面分析企业在中股交挂牌必要性和可行性的基础上，审慎做出决定。 4.2 客观评估时机 4.3 讲好投资故事 企业在中股交挂牌，主要目的之一是引入投资者，而PE/VC看重的不仅仅是技术，而是由技术、市场、管理团队等资源按照一定的组织与程序配置起来而产生的商业模式。 因此要想获得融资，企业需要重视梳理商业模式，讲好投资故事。 虚拟生产：将生产外包，自己集中精力专注于研发或渠道 一站式服务：提供设计、生产、安装、运维等一系列服务 贯通产业链/全产品服务：在产业链的上中下等各个环节经营，赚足各个环节的利润 细分行业专注。将自己与同行业竞争对手有效区分 常见的投资故事讲述思路