表格1–个人大股东通知一般注释.PDFVIP

表格 1 表格1 – 個人大股東通知 一般註釋 1. 本表格 1 是供個人在根據《證券及期貨條例》（第571 章）（“該條例” ）第XV 部披露其在他並非身為董事或 最高行政人員的香港上市法團的須具報權益時使用的。大股東及同時身為有關上市法團的董事或最高行政 人員的人士，應使用表格 3A （見第10 頁的特別註釋）。你在填寫該通知時，必須遵照本註釋的指令及指 示，然後將通知送交予香港聯合交易所有限公司 （“聯交所” ）存檔。 2. 使用 ： 表格2 假如你是因持有上市法團的5%或以上的有投票權股份的權益而須作出披露的法團。 表格3A 假如你正就你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的股份權益作出具報。 表格3B 假如你正就你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的任何相聯法團的股份權益作出具報。 表格3C 假如你正就你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的債權證權益作出具報。 表格3D 假如你正就你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的任何相聯法團的債權證權益作出具報。 表格4 假如你是根據該條例第330(1)或 333(1)條規定須將依據你根據該條例第329 條所施加的規定而接 獲的資料向聯交所作出具 或須將依據該條例第332 條擬備的報告送交聯交所的上市法團。 報、 3. 假如(i)你持有上市法團多於一個類別的有投票權股份的權益，或你對你本人身為董事或最高行政人員的上市 法團及其某家相聯法團的股份或債權證持有權益 ；或(ii)你對你本人身為董事或最高行政人員的上市法圑的多 於一家相聯法團的股份或債權證持有權益，請另行使用獨立的表格披露你的權益。這些表格同時備有英文 版。 “ 須具報權益” 、“股份” 、“大股東”及“你”在本註釋中的含意 4. “須具報權益”是指就某家香港上市法團的有投票權股份持有 5%或以上的權益（在表格 1 及本註釋中簡稱為“股 份” ） 在表格 及本註釋中 。 1 ，“大股東”指持有須具報權益的人。在本註釋中，“你”是指大股東。 “ 有關事件”及“首次具報” 5. 你必須在若干事件 – “有關事件” （見該條例第308 條）發生時，就你在某上市法團的股份權益及任何“淡倉” （解釋見下文一般註釋 12 ）作出具報。有關事件包括： (i) 你首次持有某上市法團5%或以上的股份的權益（即當你首次取得須具報權益）。 (ii) 你的權益下降至5%以下（即你不再持有須具報權益）。 (iii) 你的權益的百分率數字上升或下降 ，導致你的權益跨越某個超過5%的百分率整數（例如你的權益由 6.8%增至7.1% – 跨越7% ，或由8.1%降至7.8% – 跨越8% ）。 (iv) 你持有須具報權益 ，而你在該等股份的權益的性質有所改變（例如，行使期權）（見下文）。 (v) 你持有須具報權益 ，及再持有或不再持有超過1%的淡倉（例如你已持有某上市法團 6.8%的股份權 益 ，並因沽出、發行股本衍生工具或成為股本衍生工具的持有人而持有 1.9%的淡倉）。 (vi) 你已持有須具報權益 ，而你的淡倉的百分率數字上升或下降，導致你的淡倉跨越某個超過1%的百分率 整數（例如你已持有某上市法團6.8%的股份權益，而你的淡倉由1.9%增至2.1% ）。 (vii) 你持有正在上市的法團的股份 、正在上市的股份類別的股份，或獲得十足投票權的股份類別的股份 5%或以上的權益。 (viii) 5%的披露界線下調（而你緊接在下調之後持有須具報權益）或適用於淡倉的 1%披露界線下調（而你 在 緊接 下調之後持有須具報權益及須具報淡倉）。 就第(vii)及(viii)項的有關事件作出的具報，在表格 1 及本註釋中稱為“首次