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注：本范文只是参考，成果并非一定按照这样的格式进行写作，但要求行文、脚注或尾注、参考文献规范。 （正文用A4纸、纵向打印,页边距采用系统默认方式） 试论证券结算信用风险控制之法律构建 摘 要 　自我国证券市场建立以来，证券结算体系从无到有，逐步完善，保障了市场的安全、高效和平稳运行，发挥了重要的基础性作用。但是，在我国证券市场“新兴加转轨”的特殊环境下，证券结算体系也面临不少问题和挑战。最为突出的是由于我国的结算体制不规范，相关法律法规不够完善，导致我国结算体系存在着不可忽视的信用风险隐患。近几年个别证券公司的风险集中爆发，并向结算系统转移，就暴露了我国证券结算法律制度的缺陷。在此情况下，证券结算信用风险控制法律体系的规范，越来越引起社会的重视。 本文以证券结算体系中对信用风险进行控制的相关法律制度为研究对象，结合法学和金融学的知识，综合运用比较分析法、历史分析法和法解释学等方法，在对我国证券结算中的信用风险进行深入分析的基础上，吸收了国际组织和发达国家对于证券结算信用风险的控制制度和相关建议，重点探讨了构建完善的证券结算信用风险控制法律体系所需的各主要制度，并对我国目前的证券结算信用风险控制法律制度进行分析，进而提出改进的建议。本文拟从以下五部分进行探讨： 第一部分讨论证券结算信用风险的背景，本部分旨在为本文提供一个知识背景和技术平台，通过对证券的登记、持有、结算体制等相关知识的介绍，进而对我国的证券持有和结算体制进行分析和定位，为本文以后展开论述奠定基础。 第二部分讨论证券结算信用风险及其控制体制，本部分阐述了我国证券结算信用风险的产生及其控制体系的现状，对发达国家的证券结算信用风险控制方法及其法律体系进行了介绍，并从事前、事中、事后三个层次，对我国的证券结算信用风险的法律体系进行构建。 …… [关键词]　证券结算　信用风险　法律控制　　 （注：中文摘要单独分页） 试论证券结算信用风险控制之法律构建 导言 （一）选题背景和意义 据有关媒体报导，由于前些年来中国股市的大幅下跌，使许多证券公司都面临流动资金紧张的状况，并不得不向中国证券登记结算公司（以下简称“中登公司”）透支。证券公司欠中登公司的巨额债务已经导致中登公司面临破产危机，其未经证实的亏空已经高达人民币1000亿元以上。中国央行已经数次动用再贷款，用于解决中登公司的流动性问题。于是，我国证券结算体系中存在的信用风险问题便这样进入笔者的视野。 …… （二）现有文献综述 1.中文文献综述 笔者查阅CNKI等国内网站，探讨证券结算方面的文章为数不多，共计45篇，相关论著更少，并且其中绝大多数属于金融学领域内的研究，单独从法律角度对证券结算进行探讨的文章非常少见。 罗培新、卢文道等著的《最新证券法解读》（北京大学出版社2006年版）一书，在研究证券客户风险的同时，对我国证券结算体系存在的问题进行了系统的阐述，并且提出了若干法律建议，对本文选题有借鉴意义。 乔雄兵、王邦武著的《证券间接持有体制及托管证券权利性质探析》（《武汉金融》2004年第4期）一文，对证券间接持有体制的发展所引发的一些法律问题，如间接持有下的托管证券的权利性质问题等进行了研究，具有一定的参考价值。 罗培新撰写的《证券市场和谐生态环境之法制构建》（《中国法学》2005年第4期）一文，对结算信用、流动性、操作性和系统性四个方面的风险的法律控制方法进行了探讨，特别是对银货对付、结算保证金、抵押品、证券借贷等在中国目前背景下具有相当现实意义的措施进行了论证。文中对结算风险分析时采用了直观的图表形式，这对笔者对论文的写作，提供了方法论的启示。 …… 2.外文文献综述（也可将中文和外文文献综述合并，而不单列） 国外方面，由于相关国际组织对各国证券结算风险控制体系所起到的重要指导作用，因此本文主要关注证券结算领域内国际组织的相关文献。 Group of Thirty 发布的Global Clearing and Settlement---A plan of action，是2003年国际清算银行30人专家小组Thomas J.Perna著的The Changing Settlement Infrastructure in Europe（Oxford University Press, 2004），详细介绍了欧洲众多证券结算机构从原来的分散到现在统一的过程，并对统一的证券结算机构对整个结算系统的影响进行了分析和探讨。认为结算机构的集中有利于提高结算效率、安全性和风险管理水平，并降低成本；但同时也减少了参与者对结算系统的选择范围，也降低了与其他提供同样服务的CSD的竞争性，从而降低整个交易链中的价格透明度。本文对笔者分析我国结算机构统一后的风险变化有启发意义；文中关于证券结算机