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行政执法卷宗的规范和完善 通化市政府法制办公室 马云生 行政执法卷宗的规范和完善 我们每年的依法行政考评和绩效评估工作检查中，在对已经结案的执法卷宗上看。可能在诸位执法人员看似完美的执法卷宗里，我还是多多少少的发现了很多问题。 行政执法卷宗的完善与否，不仅仅是体现一种责任心，更是一种超越的进取精神。行政执法卷宗涵盖了行政执法案件的全部证据材料，卷宗材料的整理过程. 事实上就是对行政执法案件证据的审查，并按照法定的执法流程进行科学的编排。行政执法卷宗的制作排序有其固有的规律，即按照行政执法的流程进行有次序的排列。 为了加深印象，我按照行政执法流程分阶段为大家讲解一下执法卷宗的证据材料要求和编排顺序。 第一阶段 立 案 阶 段 第二阶段 调查取证阶段 第三阶段 结案阶段 第一阶段 立 案 阶 段 案件来源 《立案审批表》的规范填写 报请立案 立案阶段注意事项 本节重点1.检查工作中发现。属此来源的案件应 作好现场笔录和有关人员（证人和当事 人）的询问笔录，从而要对此案件来由情况有一个详细的交代。 2.根据举报。应作好举报人的笔录、填写举报记录表。 3.受害人申诉、投诉、控告。应作好有关人员的笔录并收好其所提交的有关材料。 4.上级机关交办和有关部门移送。应办理交接手续并收好转交的材料附卷。 5.违法行为人投案自述。 《立案审批表》的规范填写 对于核查后应当进行行政处罚的，需要立即填写《立案审批表》。 1.当事人姓名（或单位名称）应当与身份证或者其他有效证件上的一致，其他情况尽量写清楚，特别是电话、邮政编码和住所一栏。 2.案发地是指违法行为发生地（包括行为开始地、经过地、实施地和危害发生地）——《行政处罚法》规定违法行为由违法行为发生地的行政机关管辖，所以此点应明确看出办案机构是否有管辖权。 3.案件来源 4.核查情况及立案的理由。简要写明对案件来源线索经过核查发现（掌握）的当事人有关行为以及涉嫌违反的相关法律、法规和规章。一般情况下可以表述为“X年X月X日，我单位（所、分局、科股）收到举报（或检查中发现）……（说明线索来源）。经核查，当事人存在的….行为，涉嫌违反了《中华人民共和国…法》第…条等相关规定，构成了…行为，应当进行行政处罚，为进一步查清事实，建议予以立案调查。” 5.办案人员应填写两个以上，并将执法人员执法证复印件附卷备查。 6.办案机构负责人意见由案件的承办机构的负责人签署。如“建议立案，并由XXX、XXX负责调查办理此案。请局领导批示！”的意见，并加盖办案机构的公章。 报请立案 本节重点：办案人员填写好《立案审批表》并经办案机构负责人签字同意后，将《立案审批表》报分管局领导审批同意。此时应附案件来源的材料和有关的证据在后面。 对特殊情况的案件在局长审批后还要报请上级机关审批同意。 立案阶段注意事项 本节重点 1.时效性。发现线索需及时登记，并搜集整理有关材料，核查后应在最短的时间内上报审批。因《行政处罚法》规定了违法行为行政机关谁先立案谁查处的原则，加上有些违法行为存在时间很短等种种原因，如果不及时立案将不利于开展进一步的调查取证。 2.管辖权。没有管辖权就不能立案这是基本原则。首先要分析案件线索（基本的违法事实）是不是属于本机关查处的职权范围；其次分析该违法行为发生地是不是在本单位管辖区域范围；接着要分析该行为发生大致时间或者该行为有无继续连续状态，是不是过了《行政处罚法》规定的两年追责期限。 3、立案事项不准确的处理。 如果在调查过程当中，发现违法主体（当事人）与立案时不一样，或者有所遗漏的需要重新立案或者补充立案。对于立案时初始认为其涉嫌违反的法律规定与最后处罚定性不一致的情况——即我们常说的“立案时的初始定性与结案后的最终定性不一致”情况，我个人认为没有必要再重新立案。因为在立案之初，没有太多的证据证明当事人的违法事实，我们无法预料或者推断当事人的一些具体情况，所以立案与结案时的定性不一致是很正常的现象。 4、突发群体性事件先行处置。 执法人员在立案过程中，发现 违法事项影响重大，如涉人 员安全事故事件等，应依法迅 速向本机关、同级政府或上级 机关汇报，并视情况先行要求 行政相对人停止相关的活动， 对违法物品先行扣押、封存