2005年10月11日基金管理人上投摩根基金管理有限公司.pdf

上投摩根阿尔法混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金合同生效日期：2005 年 10 月 11 日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示： 1. 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。 2. 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 3．本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4．本基金的基金名称自 2015 年 7 月 21 日起由上投摩根阿尔法股票型证券投资基金变更为 上投摩根阿尔法混合型证券投资基金。该变更不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化， 亦不涉及投资目标、投资范围和投资策略的变更，对本基金的投资及基金份额持有人利益无 实质性不利影响。 5．本招募说明书摘要所载内容截止日为 2017 年 4 月 10 日，基金投资组合及基金业绩的数 据截止日为 2017 年 3 月 31 日。 二零一七年五月 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下： 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99 号震旦国际大楼 20 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99 号震旦国际大楼 20 楼 法定代表人：穆矢 总经理：章硕麟 成立日期：2004 年 5 月 12 日 实缴注册资本：2.5 亿元人民币 股东名称、股权结构及持股比例： 上海国际信托有限公司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于 2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日，基金管理人完成了股东之间的股权 变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司 67％和 摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前的51%和 49%。 2006 年 6 月 6 日，基金管理人的名称由 “上投摩根富林明基金管理有限公司”变 更为 “上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获得中国证监会的批 准，并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 2009 年 3 月 31 日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万 元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国家工商总局完成 所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 1. 董事会成员基本情况： 董事长：穆矢 2 硕士研究生学历、高级经济师职称。 曾任天津市人大财经委办公室副主任、天津信托投资公司总裁助理、上海浦东发展银行 天津分行副行长、行长、党委书记、总行风险管理总部总监、上海浦东发展银行党委委员、 副行长。 现任上海浦东发展银行董事会秘书、上投摩根基金管理有限公司董事长。 董事： 董事：Paul Bateman 毕业于英国 Leicester 大学。 历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监，摩根资产管理全球投资管 理业务 CEO。 现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时也是摩 根大通高管委员会资深成员。 董事：Jed Laskowitz 美国伊萨卡学院学士学位（主修政治）及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。