内部审核管控程序创新.doc

内部审核控制程序 （依：管理手册） 编制： 纪阳林 日期：2016-4-28 审核： 谷斌 日期： 2016-4-28 批准： 厉加林 日期： 2016-4-28 配 布 □ 总 经 办 □ 采购模块 □ 综 管 部 □ 物资模块 □ 业务模块 □ 生产车间 □ 品质部 □ 其 他 修改 次数 改前版次 改后版次 修订日期 改后页数 修订者 修 订 内 容 记 录 1次 A/0 2016/04/28 8页 纪阳林 新版发行。 1 目的 验证质量/环境/ HSF等过程管理/社会责任体系是否符合标准和顾客的要求，确保质量/环境/ HSF等过程管理/社会责任体系得到有效地实施、保持和改进. 2 范围 适用于公司质量/环境/ HSF过程管理/社会责任体系内部审核工作. 3 定义 内部审核：对内部质量/环境/ HSF过程管理/社会责任体系自我验证的过程. 4 权责 4.1管理者代表: 4.1.1批准年度内审计划和内部审核实施计划； 4.1.2批准内部质量/环境/ HSF过程管理/社会责任体系审核报告； 4.1.3全面负责质量/环境/ HSF过程管理/社会责任体系审核工作； 4.1.4确定审核组长及审核员； 4.2内部审核组长： 4.2.1编制、实施本次内部审核计划； 4.2.2编写内部审核报告； 4.2.3组织审核员对内审不符合项纠正措施的跟踪验证. 4.3内部审核员： 4.3.1负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证； 5 作业内容 5.1 年度内部审核计划 5.1.1根据拟定审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由管理者代表负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部管理体系审核计划》，确定审核的范围、频次和方法，并批准实施.每年内部审核至少一次，并要求覆盖质量/环境/ HSF过程管理/社会责任体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核： 5.1.1.1 组织机构、管理体系发生重大变化； 5.1.1.2 出现重大质量/环境/HSF/社会责任方面的事故，或用户对某一环节连续 投诉； 5.1.1.3 法律、法规及其它外部要求的变更； 5.1.1.4 在认证证书到期换证前或监督审核之前。 5.1.2 内部审核实施计划的内容： 5.1.2.1 审核的目的、范围、受审核部门; 5.1.2.2 审核的主要项目及时间安排; 5.1.2.3 审核员的分工; 5.1.2.4 审核的依据. 5.1.3 根据需要，可审核质量/环境/HSF过程管理/社会责任体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内部审核必须覆盖质量/环境/ HSF过程管理/社会责任体系全部要求和所有的部门至少一次. 5.2 审核员 5.2.1 内部审核员必须是有资格的人员，见《稽核人员小名册》由管理者代表指定。承担审核任务的审核员必须与受审核活动区域无直接责任. 5.2.2 审核员必须具有相应的知识和经验： 5.2.2.1通过ISO9001体系标准的学习和培训，并取得资格证书; 5.2.2.2通过IECQ QC080000标准的学习和培训， 5.2.2.3通过ISO14001标准的学习和培训， 5.2.2.4通过SA8000标准的学习和培训， 5.2.2.5通过了实施内部管理体系审核的知识的学习和培训; 5.2.2.6了解和掌握本公司体系文件和要求; 5.2.2.7熟悉所承担的审核任务涉及到的专业知识; 5.2.2.8能准确地发现和判定管理过程中存在的不合格或缺陷. 5.3 审核前的准备 5.3.1 由管理者代表任命具有内部审核员资格的人担任组长和指派内审员. 5.3.2 内部审核组长根据拟定审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，策划审核方案，并编制本次《内部审核实施计划》，交管理者代表审批.计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： 5.3.2.1审核目的、准则、范围、方法和依据； 5.3.2.2内部审核的工作安排； 5.3.2.3审核组成员； 5.3.2.4审核时间、地点； 5.3.2.5受审核部门及审核要点； 5.3.2.6预定时间，持续时间； 5.3.2.7开会时间. 5.3.3 在了解受审部门具体情况后，内部审核组长组织审核员编写《稽核状况记录表》，详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行. 5.3.4 内部审核组长于内审前一个星期将内部审核的具体时间安排以《内部审核