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第五章 资本主义发展的 历史进程 ☆垄断资本主义及其发展 变化； ☆资本国际化和经济全球 化的发展； ☆资本主义被社会主义代 替的历史必然性。 第一节 垄断资本主义的发展 资本主义发展的两个阶段： 自由竞争资本主义（19世纪中后期以前）和垄断资本主义（19世纪末20世纪初至今）。 垄断资本主义又可划分为两个阶段： 私人垄断资本主义（二战前）和国家垄断资本主义（二战后）。 自由竞争资本主义的基本经济特征： （1）资本和企业的规模比较小。独资企业或合伙企业。 （2）企业可以自由进出市场。 （3）商品价格由市场自发调节形成，不受人为因素的干扰和控制。 （4）国家奉行自由放任的不干预政策。 一、私人垄断资本主义 （一）垄断的形成 1、垄断形成的原因 （1）自由竞争引起资本集中和生产集中。 （2）第二次科学技术革命（或第二次产业革命）加速了垄断的形成。 “轻型产业结构” “重型产业结构” 重化工业——大型企业——股份公司 资本集中和生产集中发展到一定阶段，就自然而然地走向垄断。 2、垄断及其组织形式 垄断是指若干大企业联合起来，共同操纵、控制一个或几个部门的生产或市场。 “短期价格协定” 卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩以及混合联合公司 （二）垄断利润和垄断价格 1、垄断利润 垄断利润是指垄断资本家凭借垄断地位所获得的大大超过平均利润的高额利润。 2、垄断价格 垄断价格是指由垄断资本家凭借垄断地位而制定的能保证其获得高额垄断利润的市场价格。 垄断价格有两种形式：垄断低价和垄断高价。 （三）金融资本和金融寡头的统治 金融资本是指工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的新的垄断资本。 金融寡头是指掌握和控制着金融资本的少数最大资本家或者是最大资本家的集团，即“财团”。 金融资本和金融寡头形成的两个典型：摩根财团和洛克菲勒财团。 金融资本和金融寡头是资本主义国家的真正的或实际的统治者。 金融寡头在经济上的统治，主要是通过“参与制”来实现。 “参与制”是指金融寡头通过掌握股票控制额的办法来层层控制企业的制度。 母公司 子公司 孙公司…… 金融寡头在政治上的统治，主要是通过“个人联合”来实现。 （四）垄断与竞争的关系 在垄断资本主义条件下，垄断并没有消除竞争，而是垄断与竞争同时并存。 （1）竞争是商品经济的产物。 （2）不可能存在完全的垄断。 垄断资本主义条件下的竞争主要有： （1）非垄断企业（中小企业之间）的竞争。 （2）非垄断企业与垄断企业之间的竞争。 （3）垄断企业之间的竞争。 二、国家垄断资本主义 国家垄断资本主义是指资本主义国家政权与垄断资本相结合而形成的垄断资本主义。 国家垄断资本主义的基本特征是国家对社会经济生活进行全面干预和调节。 （一）国家垄断资本主义的发展及其原因 罗斯福“新政”： 二战后国家垄断资本主义迅速发展的根本原因是：二战后新科学技术革命导致资本主义基本矛盾出现新发展、新变化、新特点，客观上要求国家出面来大规模、全面地参与和干预经济生活。具体表现在： （1）私人垄断资本不能满足社会经济迅速发展的需要。如：新兴产业部门的产生和迅速发展；基础设施的现代化；大规模的科学研究和技术开发。 （2）社会生产的快速发展和扩张与有效需求不足的矛盾越来越尖锐。 （3）国际竞争越来越激烈，也要求国家政府为私人资本对外扩张开辟道路，提供有利条件和保障。 （二）国家垄断资本主义的形式 1、建立国家所有制，由国家占有并直接经营国有企业。 建立国有企业的方式有两种： 一是实行国有化，即把原来属于私人所有和经营的企业变成国家所有、国家经营。 二是由政府直接投资来建立新的国有企业。 2、建立由国家与私人资本共同投资共同经营的“国私合营企业”。 方式主要有： 一是国家出钱购买私人企业的部分股权； 二是国家把国有企业的部分股权出售给私人； 三是国家和私人资本家共同投资建立合营企业。 3、国家通过各种方式从企业的外部影响和规范企业的生产经营活动。 主要两方面： 一是国家向私人垄断企业订货或补贴。 二是国家对私人垄断企业实行微观规制，主要是国家运用法律手段来规范私人企业的经营活动和市场秩序。 美国的反垄断法 反垄断法，又称为反托拉斯法。1890年，美国联邦政府就制定了《谢尔曼反托拉斯法》，来干预和限制当时在石油、钢铁和铁路部门出现的行业垄断。1911年，美国最高法院曾命令美国烟草公司和美孚石油公司各自肢解为若干独立的公司。1914年，又通过《克莱顿反托拉斯法》和《联邦贸易委员会法》，这三部法律构成了美国反托拉斯法的基础。近年来，美国最著名、最重要的反托拉斯案例是涉及美国电报电话公司、国际商业机器公司（IBM）和微软公司的垄断案。 4、国家干预——宏观调控。