挂牌资料160406市场会议室讨论的.ppt

齐鲁股权交易中心挂牌业务注意事项 精选板企业 需要推荐机构、会计师事务所、律师事务所 成长板企业 可转让：推荐机构+会计师事务所/律师事务所（经审计的会计报表不是必须条件） 不可转让：只需要一家推荐机构即可 众创板企业 增设“海洋特色板” 价值优选板 成长进取板 科技创新板 蓝海股交中心挂牌板块 挂牌条件 蓝海股交中心挂牌注意事项 各板块企业挂牌，推荐机构+会计师事务所+律师事务所 挂牌成本 公司类型 股本 挂牌费用 年费 有限责任公司 8万 8000元/年 股份公司 1000万以下 8万 1万/年 1000-5000万 10万 1万/年 5000万以上 12万 1万/年 （会计师事务所）在对企业全面审计基础上，对企业财务进行规范和理顺，对财务人员按股份公司要求进行培训和指导。 （律师事务所）执业律师按照相关要求对企业改制、挂牌过程进行合规性规范确认。 （推荐机构）对企业股权架构、改制方案进行总体设计，对企业高管进行培训，对企业运营进行持续督导。 按要求进行信息披露，使公司资产、财务及生产经营相关信息公开透明，督促公司规范运作。加快提高企业家资本意识，构建企业股权文化。 挂牌前 挂牌后 推动企业规范运作。 健全法人治理结构。 建立现代企业制度。 威海市最新挂牌补贴政策 2015年 对挂牌企业统一补贴20万元人民币 2016年 对于完成股改的企业挂牌，一次性补贴50万元人民币。 企业挂牌资料 企业挂牌申报材料 股权挂牌转让说明书 第一章 概览 一、挂牌公司基本情况 二、本次挂牌的有关机构 第二章 风险因素 企业挂牌申报材料 股权挂牌转让说明书 第三章 公司基本情况 一、公司历史沿革 二、公司股权结构及股东情况 三、公司组织结构 四、公司重大资产重组情况 五、员工及其社会保障情况 六、与本公司生产经营有关的重要资产及权属情况 七、公司的独立运营情况 企业挂牌申报材料 股权挂牌转让说明书 第四章 业务与技术 一、公司所处行业的基本情况 二、公司在行业中的竞争地位 三、公司主营业务情况 四、公司研发人员、核心技术及技术储备情况 企业挂牌申报材料 股权挂牌转让说明书 第五章 同业竞争与关联交易 一、同业竞争 二、关联方与关联关系 三、关联交易 四、公司章程关于规范关联交易的有关规定 五、承诺情况 企业挂牌申报材料 股权挂牌转让说明书 第六章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 第七章 公司法人治理结构 一、公司法人治理结构建立健全情况 二、公司法人治理结构近两年规范运作情况 三、公司管理层和注册会计师对公司内部控制评价 企业挂牌申报材料 股权挂牌转让说明书 第八章 财务会计信息、管理层讨论与分析及股利分配情况 一、会计师审计意见及财务报表 二、非经常性损益分析 三、盈利预测情况 四、财务状况分析 五、公司盈利能力分析 六、现金流量分析 七、公司近两年利润分配情况 企业挂牌申报材料 股权挂牌转让说明书 第九章 业务发展目标 一、公司未来的发展规划及发展目标 二、公司为实现未来发展目标将采取的措施 三、募集资金投资项目与实现公司发展目标的关系 四、实现上述目标的假设条件及面临的主要困难 企业挂牌申报材料 股权挂牌转让说明书 第十章 其他重要事项 一、信息披露和投资者服务 二、重要合同 （要跟公司章程或制定的重要合同标准相适应） 三、公司对外担保情况 四、公司及主要关联方涉及重大诉讼和仲裁事项 五、控股股东、实际控制人最近两年内的重大违法行为 企业挂牌申报材料 股权挂牌转让说明书 第十一章 董事、监事、高级管理人员及各中介机构声明 一、全体董事、监事和高级管理人员声明 二、推荐机构声明 三、律师事务所声明 四、会计师事务所声明 五、验资机构声明 谢谢！ * * * * * * 四板市场及企业挂牌 主板市场：培育蓝筹股市场 沪市主板市场（1990.11.26）诞生 深市主板市场（1990.12.1）诞生 中小板市场：企业“隐形冠军”摇篮 2004年5月17日启动 创业板：成熟创新企业的“助推器” 2009年10月23日启动 新三板：全国中小企业股份转让系统，上市资源的孵化器 2013年底全国范围“新三板”正式诞生 四板市场：区域性股权市场 是为特定区域内的企业提供股权融资和转让服务的私募市场 多层次资本市场架构 主板 创业板 新三板 （全国股份转让系统） 区域市场 （齐鲁股权交易中心 青岛蓝海股权交易中心） 场内市场 场外市场 我国多层次资本市场 中小板 中国融资结构 债权融资80% 股权融资20% 融资贵：信息不对称，交易成本高。 经济运作中杠杆比例很高；经济繁荣时皆大欢喜；经济下行时会加速衰落。 多