私募基金期货投资备忘录.doc

编号： XXXX私募投资基金 期货投资托管操作备忘录 二零一年月 协 议 当 事 人 甲方（资产管理人）： XX资产管理有限公司 法定代表人： 授权业务负责人： 通讯地址： 乙方（资产托管人）： 法定代表人： 授权业务负责人： 通讯地址： 丙方(期货交易经纪商)： 法定代表人： 授权业务负责人： 通讯地址： 鉴于甲方与乙方签署了《XX私募投资基金【基金合同】》（以下简称“【基金合同】”），甲方与丙方签署《期货经纪合同》，甲方全权负责期货交易指令下达，乙方根据【基金合同】和《XX私募投资基金期货投资托管操作备忘录》（以下简称“本备忘录”）约定，根据甲方的指令进行资金划拨；丙方根据《期货经纪合同》及本备忘录约定为本委托资产进行资金划拨和数据传输等事宜。甲、乙、丙三方本着公正公平、共同发展的原则，经友好协商，同意将由乙方托管的甲方资金选择丙方交易通道参与期货业务，在期货投资、交易、资金划拨、结算及风险控制等方面开展诚信合作。为明确三方在甲方参与期货投资托管方面的营运流程，特签署本备忘录，供三方共同遵守执行。 第一章 释义 除非特别说明，本备忘录所使用的表述含义如下: 1、本委托资产：指XX私募投资基金资产。 2、期货结算账户：指以本委托资产名义在具有期货保证金存管资格的商业银行开立的产品托管账户，用途包括但不限于委托资产投资于期货的出金和入金。 3、期货资金账户：指以本委托资产名义在丙方处开立的用于存放本委托资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货资金账户对应唯一的期货结算账户。 4、托管业务专用账户：指乙方以自己的名义在结算银行为托管资产开立的银行结算账户。 5、权益：指期货资金账户的权益，具体计算方式为“期末权益=期初权益+入金（－出金）-手续费+平仓盈亏+持仓盯市盈亏”。 6、入金：指本委托资产将资金划入期货资金账户的行为。 7、出金：指本委托资产将资金从期货资金账户划出的行为。 8、风险度：持仓保证金/客户权益*【100】%。 第二章 账户开立 1、丙方应根据甲方的委托在丙方开立期货资金账户，并在账户开立工作完成后告知甲方。甲方应按照丙方要求，提供需甲方出具的相关开户资料。2、甲方、丙方共同完成期货交易所相关交易编码的申请工作。交易编码开立后，甲方将相关交易编码、会员编号信息以邮件方式通知乙方。乙方指定接收邮箱：XX@, XX@。 3、期货结算账户为本委托资产期货资金账户对应的唯一银期转帐银行结算账户，未经乙方书面同意，甲方不得变更本委托资产的期货结算账户和期货资金账户；未经甲乙双方书面同意，丙方不得受理甲方或乙方关于变更期货资金账户对应的期货结算账户的申请。 4、期货资金账户余额以及本委托资产期货交易清算款以丙方提供数据为准，丙方应对期货资金账户余额以及本委托资产期货交易清算款的准确性承担责任，不可抗力除外。 5、丙方应确保期货资金账户内的资金安全。 6、期货资金账户开立完毕后，甲方应将银期转帐密码交由乙方保管。乙方有权单独向丙方申请重置密码。 第三章 资金划拨 1、甲方、乙方及丙方应按照本备忘录约定的流程完成期货资金账户的出入金工作。 2、甲方应向乙方出具授权通知书，约定《划款指令》的授权权限、授权人员、预留印鉴等信息，并加盖公章。甲方变更授权信息的，需提前一个工作日向乙方出具传真件，乙方确认收到后，新的授权通知书于次工作日或授权通知书约定的日期生效。甲方应在【5】个工作日内将授权通知书原件交乙方。 3、乙方执行期货保证金的出入金划款指令，可以选择银期转帐模式。 4、乙方、丙方也可选择网银、银企等方式完成出入金业务。 5、乙方、丙方通过网银、银企等方式完成入金业务的，乙方根据甲方的《划款指令》（见附件2），将相应资金从期货结算账户划入期货资金账户。乙方在划付完成后，应通知丙方查收。丙方在查收到帐后，应及时反馈乙方。丙方应及时办理入账。 6、乙方、丙方通过网银、银企等方式完成出金业务的操作流程如下： 1）甲方向丙方出具《XX股份有限公司客户出金申请单》（见附件1）并通知乙方，由丙方将相应资金从期货资金账户划入期货结算账户。丙方在划付完成后，应通知乙方查收。乙方在查收到帐后，应及时反馈丙方。乙方、丙方应及时记帐。 2）甲方应就期货出金业务向丙方出具授权文件，内容包括被授权人名单、授权期限、预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。 7、本委托资产需要T日入金时，甲方应提前【2】个小时但最晚不超过T日【14:00】向乙方发送准确无误的划款指令，乙方收到准确无误的指令后【2】个小时内执行完毕，非因乙方原因造成指令不能及时执行的情形除外；对于