河南汉威电子股份有限公司信息披露基本制度.PDF

河南汉威电子股份有限公司 信息披露基本制度 （经第二届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范河南汉威电子股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披 露行为，保证信息披露的真实、及时、准确、合法、完整，保护公司、股东、债 权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简 称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、 《上 市公司信息披露管理办法》以及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》等国家有关法律、法规、规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称“信息”是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的 信息及证券监督管理部门要求披露的信息。本制度所称“披露”是指在规定的时 间内、在规定的媒体上、按照规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定报 送证券监督管理部门。 第三条 本制度使用的范围包括公司各部门（中心）、各子公司（分公司）， 部分条款适用于本公司的控股股东和参股股东。 第二章 信息披露工作的基本原则 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 披露信息的真实、准确、完整、及时、公平；及时披露所有对上市公司股票价格 可能产生重大影响的信息；确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有虚假、 严重误导性陈述或重大遗漏。 第五条 公司董事会全体成员及其他知情人员在公司的信息公开披露前，应 当将信息的知情者控制在最小范围内。公司及其董事、监事、高级管理人员不得 泄漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第六条 公司公开披露的信息必须面向所有投资者，并在第一时间将有关公 告和相关备查文件报送深圳证券交易所。 第七条 公司指定中国证券监督管理委员会指定的报刊（一家或以上）、网 络媒体（一家或以上）为刊登公司公告和信息披露的媒体。在公司发行的债务融 资工具存续期间，公司应将中国银行间交易商协会（以下简称“交易商协会”） 认可的网站作为披露媒体，按《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 露规则》进行信息披露。公司在信息披露文件公告的同时将该文件置备于公司董 事会办公室和公司网站，供公众查阅。 第八条 公司发生或与之相关的事件未触及深圳证券交易所上市规则规定 的披露标准，但公司董事会认为该事件可能对公司股票交易价格产生较大影响 的，公司应及时予以披露。 公司应当关注公共媒体关于公司的报道以及公司股票、债券及其衍生品种的 交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复深圳证券交易 所、交易商协会等部门机构就上述事项提出的问询，并按照本制度及时就相关情 况作出公告。 第九条 根据《上市规则》的规定，控股子公司发生收购或出售资产、关联 交易及其他重大事件，视同上市公司行为，应当按照本制度规定进行信息披露。 公司的参股公司按上述事项交易标的的有关金额指标乘以参股比例后，适用本制 度相关规定。 第三章 应当披露的信息 第十条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。公司信息披露的时 间、格式和内容，按《上市规则》、定期报告和临时报告公告格式指引以及 《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》的有关规定执行。 第十一条 定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，凡是对投资者作 出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务会计报告应当经 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 第十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4 个月内，中期报告应 当在每个会计年度的上半年结束之日起2 个月内，季度报告应当在每个会计年度 第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披 露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 第十三条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监 事会应当提出书面审核意见， 意见中应当说明董事会的编制和审核程序是否符 合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整 地反映上市公司的实际情况。