第六讲国家理论.pptVIP

第六讲 国家理论;据说，法国财政部长让·巴蒂斯特·柯尔培尔在会见商人托马·勒让德尔时曾经殷勤地问到：政府能为您的生意做点什么：后者大声说：“甭管我们就行了！” 社会最理想的状态是无政府，但是没有政府就要乱。政府一方面要办好事，另一方面它也会办坏事。如何制约它，使它不办坏事，就是宪法的根本思想。——李慎之;第一节 国家的职能;一、国家的定义;二、国家的职能;国家的职能;国家的职能;国家的职能;国家的职能;国家的职能;第二节 国家的起源与演进 ;一、无中生有：从无国家社会到有国家社会 《利维坦(Leviathan)》中的霍布斯丛林(1651);无中生有：从无国家社会到有国家社会 无国家社会如何决定和控制资源使用(埃格特森，1996);无中生有：从无国家社会到有国家社会 原始社会、保险与国家(波斯纳，1980); 无中生有：从无国家社会到有国家社会 古代冰岛共和国的解体(930-1262);无中生有：从无国家社会到有国家社会 古代冰岛共和国的解体(930-1262);无中生有：从无国家社会到有国家社会 夏威夷制度的演变;无中生有：从无国家社会到有国家社会 夏威夷制度的演变;无中生有：从无国家社会到有国家社会 夏威夷制度的演变;无中生有：从无国家社会到有国家社会 小结：从无国家社会到有国家社会的两种方式 冰岛通过契约寻求政府的保护 夏威夷通过暴力形成国家，又通过契约寻求更强政府的保护 ;二、国家的起因;（一）契约论;（1）霍布斯 “自然状态”、“霍布斯丛林”：自私的、平等的人们之间相互敌对，呈现出“一切人反对一切人的战争”的状态，没有相互认可的产权安排、没有是非观。 为了摆脱自然状态，理智昭示人们通过订立社会契约，建立公共机构来保障自然权利的维持。 （2）洛克：完备无缺的自由状态—如果有人违反就会陷入战争—社会契约。 （3）卢梭：自然状态下人是生来自由平等的，是人类的“黄金时代”，而文明社会则破坏了这种原始平等，随之而来的是贫困和奴役，他把理想社会指向自然状态。;（二）暴力论;2 诺斯 ;第三节 新制度经济学的国家理论 ;一、诺斯的国家理论;（二）诺斯的“暴力潜能”分配?? ;2. “暴力潜能”这个范畴具有丰富的内涵。它既包括军队、警察、监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等“无形资产”。国家的“暴力潜能”类似于企业拥有资金、劳动力、技术等生产要素后所具备的“生产能力”。 暴力实质上也是一种资源。在国家未产生以前，这些暴力资源都分布在“社区”或“庄园”之类组织的手里。显然，暴力资源的这种分散配置方式无疑是低效的。在这种情况下，产权保护的费用也就相当高了。这时的一个基本规则是，暴力潜能形成的边际成本=产权保护的边际收益。 ;3. 国家在暴力方面有比较优势的组织。强制性的后盾是国家暴力。但是， （1）国家暴力是对付暴力的暴力，即对付非法暴力的合法暴力，这种合法性起源于每个人捍卫自己利益，抵御别人侵害的合法权利。 （2）国家暴力只有在能够实现某种社会合作，并且比其他制度（如市场和其他组织）更有效时，才被采用。国家暴力资源之所以能更有效的使用在于其能达到规模经济和防止“搭便车”问题。;（3） 没有国家则复杂的生产系统瘫痪，也不会有涉及长期交换关系的投资。在国家产生之前的社会,由个体相互制约形成的规则和习俗是对于经济行为者的最关键的社会约束。但是早期的制度结构根本不能用来支持非相关个体间复杂的交换关系，这种交换关系伴随着高度发达的专业化生产和大市场、先进的技术及时间密集型的生产形态。如果没有国家以及相应的制度和对产权的支撑组织，那么高交易成本将使复杂的生产系统瘫痪，也不会有涉及长期交换关系的投资。 ;（三）诺斯的国家模型 ;（2）国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动。为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设计产权。在这里，国家实际上是一个“带有歧视性的垄断者”。 （3）国家规定公共服务与税收之间的交换条件，其为公共服务定价的能力受其垄断权力大小的限制。统治者提高垄断利润的能力受到三个因素制约： 1）生存问题：国家面临着国内外潜在竞争者的竞争压力。简单说来，国家及其统治者可能被外部势力通过战争等强迫的方式兼并。其内部成员如果变得令人难以忍受，他们就可能会被另一部分人取代。 ;2）代理问题：国家代理人的机会主义倾向。 统治者必须雇佣代理人，以从事收税、提供公共服务等。但代理人的机会主义倾向及行为是令统治者头痛的问题之一。统治者要设计一套规则约束代理人。 3）度量费用或交易费用：各种度量成本如度量税基的成本。;2. ??家的行动目标与诺斯两难 ;（2）“诺斯两难”;（2）“诺斯两难”;（四）国家悖论;另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，因为，国家权力不仅具有扩张性质，而且其扩张总是依靠侵蚀个人权利实现的