《私募股权投资基金基础知识》练习题1.pdf

北京点趣教育科技有限公司 《私募股权投资基金基础知识》练习题1  1 私募基金财产清算账册及文件应由( )保存。 A.基金份额持有人大会 B.私募基金管理人 C.私募基金托管人 D.全体投资者 参考答案 ：B 《私募投资基金合同指引 1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十七 条第六款规定 ，私募基金财产清算账册及文件的保存 ，说明私募基金财产清算账 册及文件由私募基金管理人保存 10年以上。  2律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职 调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。 Ⅰ．申请机构是否已制定 《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八) 项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度 Ⅱ．判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金 管理人内部控制指引》的规定 Ⅲ．评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件 Ⅳ．评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 北京点趣教育科技有限公司 律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调 查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：(1)申请机构是否已制定 《私募 基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营 关键环节的风险管理和内部控制制度；(2)判断相关风险管理和内部控制制度是 否符合中国基金业协会 《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定；(3)评估 上述制度是否备有效执行的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构 现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。  3 以下正确的是( )。 Ⅰ．信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法 规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅱ．同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相 关事项和责任义务 Ⅲ．信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人 法定应承担的信息披露义务 Ⅳ．信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人 法定应承担的信息披露义务 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 《私募投资基金信息披露管理办法》第二条规定，本办法所称的信息披露义务人， 指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理 委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。 同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事 项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息 披露义务人法定应承担的信息披露义务。  4 根据我国 《公司法》，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是 ( )。 Ⅰ．新股种类及数额 Ⅱ．新股发行价格 北京点趣教育科技有限公司 Ⅲ．新股发行的起止日期 Ⅳ．向原有股东发行新股的价格 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 《公司法》第一百三十三条规定，公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出 决议：(1)新股种类及数额；(2)新股发行价格；(3)新股发行的起止日期；(4) 向原有股东发行新股的种类及数额。  5( )依照 《证券投资基金法》、 《私募投资基金监督管理