资质认定内审检查表(2016版).doc

内部审核检查表（按要素） 内审员 内审组长 内审时间 准则条款 条款要求 审核内容/方法 审核意见 审核情况说明 受审核部门 /责任人 4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。 4.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任 查：企业法人是否工商注册 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。 办公室 4.1.2检验检测机构应明确其组织结构以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。 无组织机构框图、质量职能分配框图。组织机构框图表述正确；质量职能分配表合理框图是否明确技术运作和支持服务之间的关系 质量负责人 4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 公正性声明或承诺 质量负责人 4.1.4检验检测机构应建立和保持公正性诚信的程序。检验检测机构不受来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。检验检测不得同时在两个及以上检验检测机构从业。 是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保证或有规定和相应记录。从事检验检测以外的活动承诺两个及以上检验检测机构从业的情况信的承诺。承诺得到有效实施 质量负责人 办公室 4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息睥要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育是否有记录可查 质量负责人 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。 4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序人员、。 是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核规定相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯或内部沟通记录 办公室 4.2.2检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理所需资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。 查：最高管理者是否负责管理体系的整体运作，发布或授权发布质量方针和质量目标，并输入管理评审。 查：管理体系有效运行的证据，最高管理者履行全面组织管理体系运行和持续满足要求的承诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编制、审核、批准证据。查：是否有相关沟通、培训、学习的记录，员工是否明确其重要性。查：机构在管理体系发生变更时管理体系的运行是否正常管理者及体系文件的变化 总经理 4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持；应指定关键管理的代理人。 查：机构是否配置与技术领域相适应的一名或多名技术负责人组成技术管理层，全面负责技术运作。查：技术负责人技术负责人关键管理人员 技术负责人 质量负责人 4.2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。 查：人员技术档案，授权签字人是否经机构提名，具有中级以上技术职称或同等能力，并现场考核授权签字人是否符合要求。查：抽查报告，是否存在非授权签字人签发检验检测报告或证书的情况 授权签字人 4.2.5检验检测机构应对抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书提出意见和解释，据相应的教育、培训、技能持证上岗。 应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。 （2）所有从事抽样、检验检测、签发检验报告、提出意见和解释以及操作设备的人员是否有考核、评价合格证据，是否持上岗证上岗（文件或上岗证）。查：（1）是否建立了监督工作程序； （2）监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范围，是否有任命文件，监督员是否符合条件要求； （3）是否制定了监督计划，监督的重点尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或操作关键项目的人员是否进行了监督； （4）人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、完整。 办公室 4.2.6