凉州区廉政风险防控工作操作规程.docVIP

凉州区廉政风险防控工作操作规程 按照《凉州区推进廉政风险防控工作实施意见》的要求，为做好廉政风险防控等工作，制定本规程。 一、????基本概念 1、廉政风险：廉政风险是在权力运行过程中可能导致不廉洁行为发生的条件和因素。通俗讲，就是指公共权力行使人在执行公务或者日常生活中发生不廉洁行为的可能性。 2、廉政风险防控：廉政风险防控是指对权力运行过程中所涉及的岗位存在的廉政风险进行排查，有针对性地运用加强教育、完善制度、强化监督等措施，有效防范和控制不廉洁行为发生的机制和制度。 二、廉政风险防控工作步骤 廉政风险防控工作按以下步骤开展： （一）清理岗位职权，绘制运行流程 1、清理职权。各单位根据机构设置和部署，按照职权法定、权责对等的原则和“谁行使、谁清理”的要求，依照法律法规、“三定”方案和岗位职责，结合行政审批事项清理工作，采取自上而下和自下而上的方式进行双向排查，清理行政权力事项，该取消的取消、该调整的调整，把权力底数搞清，对清理出来的所有职权按照有关规定一一进行确认。职权既包括法律、法规、规章、本单位“三定”规定的职责以及上级文件规定的权力，也包括本部门根据工作需要自行设定的权力，确保权力无遗漏，并按照改革的精神，该取消的取消，该下放的下放，该转变管理方式的转变管理方式。清理确认的行政权力包括：行政许可、行政审批、行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、行政奖励、行政确认、行政裁决、本单位内部重大项目、资金分配、资产处置、人事任免等重要事项的决定权及其他权力。形成本机构职权清单，并进行职权清单汇总，经初审后报本单位主要领导审定。经本单位主要领导审定的职权清单为本单位职权清单。 2、编制“职权目录”。职权目录是清权确权后按照有关程序对各单位保留的行政权力确认结果的直接体现。要求权力项目全面，权力名称表述规范，权力类别划分准确，权力项目依据完整。根据审定后的职权清单进行分类登记，重新编制行政职权目录，确定岗位目标责任，明确职权名称、内容、行使主体和相关依据等。填写《凉州区 乡镇、单位岗位职权目录》，报经本单位工作领导小组审核确认。 3、制作“权力运行流程图”。各单位依据职权目录绘制权力运行流程图。按照一项权力一套流程图的要求进行绘制，流程图绘制原则上采用分类编制的办法绘制，即相同或程序相近的职权归类编制一个流程图。法律法规有明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图；法律法规没有明确规定的，要按照便民的原则逐项绘制职权运行流程图，绘制流程图应包括行政权力运行从申请或立案到办结的关键步骤和环节，并列明以下内容：（1）职责要求，即行政机关依法应当履行的职责；（2）相对人的权利，即行政管理相对人依法享有的要求说明理由、陈述、申辩、申请听证等权利；（3）办理时限，即完成某一步骤动作的时间限制；（4）监督制约环节，即内部和外部监督渠道及联系方式；（5）投诉举报途径和方式，即行政管理相对人表达诉求、申请救济的渠道和方法等。同类职权行使流程基本相同的，可以制作一个普遍适用的流程图，若同类职权的不同事项的行使流程有关键性差异的，应编制相应的流程图。流程图绘制应以优化权力运行路径、简化办事程序、减少中间环节、缩短办事时间、降低办事成本为原则，做到流程清晰、权责明晰、操作简约，方便群众和企业办事。 （二）排查廉政风险，确定风险类别 1、查找岗位风险，制定防范措施。按照全员参与的要求，组织各级干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过分工查找、集体研究、交换修补、广泛评议等形式，认真分析并查找出个人在岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，填写《个人岗位廉政风险自查表》和《个人岗位廉政风险防控登记表》。 2、查找内设机构风险，制定防范措施。针对人、财、物管理等重要岗位，对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制、岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，填写《单位内设机构廉政风险自查表》、《内设部门廉政风险防控登记表》。 3、查找单位廉政风险，制定防范措施。查找领导班子在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，填写《单位廉政风险自查表》、《部门单位廉政风险点清查汇总表》和《单位廉政风险防控登记表》。 针对排查出的廉政风险点，按照思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等五种类型进行分类归类，填写《凉州区部门单位廉政风险清查汇总表》，报经本单位领导