环境管理体系内审课件.ppt

主 要 内 容 审核概论 －基本定义、环境管理体系审核的定义 审核准备 －明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表 基 本 定 义（1） 环境审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方； 委托方：委托进行审核的组织； 受审核方：受审核的组织； 主题事项：特定的环境活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息 基 本 定 义（2） 审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述； 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明是否符合审核准则，或改进的机会 审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证； 基 本 定 义（3） 环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 环境管理体系认证：由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的EMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方EMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。 审 核 准 则 及 类 型 审核准则 ISO14001标准 环境管理手册、程序文件及其它相关环境管理体系文件（内部环境管理法规） 适用于组织的环境法律、法规和其它要求（环境方针对遵守法律、法规作出了承诺） 审核类型 第一方审核 第二方审核 第三方审核 审核准备－确定审核范围 内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围 第三方初次审核须覆盖全要素和全地域，第三方确定审核范围时应考虑以下几个因素： －对于拟认证的环境管理体系的管理权限； －组织的活动 －组织的现场 审核准备目的 ?了解受审核方的环境管理体系文件能否满足申请认证的EMS标准的要求，从而确定能否进行现场审核 ?通过对EMS文件和背景资料的审阅，了解受审核方的E MS情况，以便进行准备阶段的其它工作。 ?内审时由于内审员要求独立于受审核区域，也需要了解所承担审核区域的基本情况，以便准备工作文件。 审核准备 －环境管理体系相关文件 －背景资料： 环评报告、“三同时”报告、环境规划、排污许可证及收费记录、环境监测记录、环境管理奖惩情况、相关方抱怨记录、主要有毒有害化学品清单、主要危险品清单、法律法规清单等。 －内审不符合项的纠正情况 －管理评审报告等 主 要 内 容 实施审核 －召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写 不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议 －纠正措施及跟踪 环 境 管 理 体 系 审 核 系统性； 客观性； 文件性； 环境管理体系审核方式 与组织的管理者及操作人员面谈 查阅文件； 调阅记录； 现场观察； 代表性的抽样； 审核准备－制定审核计划 组织应制定审核计划,这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。 对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。 审核计划内容 审核目的与范围； 审核准则； 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； 受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素； 受审核方EMS中有待审核的要素和程序； 进行审核活动的预定起止日期； 审核组成员名单； 与受审核方管理者举行会议的日程表； 保密要求； 报告的内容和格式，提交和分发审核报告的日期； 文件留存要求； 审核计划举例（1） 审核准备－编制检查表（1） 定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果 检查表的内容 a、列出审核项目和要点（Look at）,确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“ 查什么”的问题 b、明确审核步骤和方法（Look for），进行抽样量的设计，主要解决一个“ 怎么查”的问题 审核准备－编制检查表（2） 作用：定心丸和备忘录 ? 明确与审核目标有关的样本 保持审核目标明确、思路清晰 保持审核进度 减少重复和不必要的工作量 树立审核员的职业形象 作为审核记录存档 审核准备－编制检查表（3） 使用检查表的注意事项： 检查表是审核员的工作文件