主办券商做市业务风险监控制度.pdfVIP

  中信建投证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统主办券商 做市业务风险监控制度 第一章 总则  第一条 为了防范和控制公司全国中小企业股份转让系统（以下 简称“全国股转系统”）主办券商做市业务风险，根据《证券公司自 营业务风险管理指引》、《中信建投证券股份有限公司风险管理工作办 法（试行）》等，制定本制度。 第二条 本制度所称主办券商做市业务是指由公司做市业务部 门负责，以公司自有资金开展，为全国股转系统挂牌转让的股份提供 双边持续报价的业务。 第三条 主办券商做市业务的风险控制遵循以下原则： 1. 健全性原则：指风险控制覆盖主办券商做市业务全流程、各 环节，包含事前风险审核和控制、事中风险监控、事后风险评估、报 告、反馈和处理等方面，确保不存在风险控制的空白或漏洞。 2. 制衡性原则：指主办券商做市业务中的决策、执行、监督三 线之间，以及各线中重要岗位权责分明、相互分离，相互制衡。 3. 风险控制的独立原则：指公司负责风