基金从业《基金法律法规》常考考点“基金客户与销售机构”4(乐考网).pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 《基金法律法规》基金客户和销售机构 16[单选题] 基金份额持有人享有的权利中 ，不包括( )。 A.分享基金财产收益 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 参考答案 ：D 参考解析 ： 基金份额持有人享有以下权利 ：分享基金财产收益 ，参与分配清算后的剩余基金 财产 ，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 ，按照规定要求召开基金投资者 大会 ，对基金投资者大会审议事项行使表决权 ，查阅或者复制公开披露的基金信 息资料 ，对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼等。 北京点趣教育科技有限公司 17[单选题] 按投资基金的个体不同划分 ，基金投资者可以分为( )。 A.个人投资者和机构投资者 B.证券公司与商业银行 C.小额投资者和大额投资者 D.基金管理人和基金托管人 参考答案 ：A 参考解析 ： 按投资基金的个体不同划分 ，基金投资者可以分为个人投资者和机构投资者两 类。 18[单选题] ( )不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。 A.易入原则 北京点趣教育科技有限公司 B.可测原则 C.完整性原则 D.成长原则 参考答案 ：C 参考解析 ： 基金销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则 ：①易入原则 ；②可测原则 ；③ 成长原则 ；④识别原则 ；⑤利润原则。 19[单选题] 基金销售机构办理基金的销售业务 ，应当由基金销售机构与( )签订 书面销售协议 ，明确双方的权利及义务。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.商业银行 北京点趣教育科技有限公司 参考答案 ：A 参考解析 ： 基金销售机构办理基金的销售业务 ，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面 销售协议 ，明确双方的权利及义务。 20[单选题] 基金销售机构监测客户现金收支或款项划转情况时 ，发现有可疑交 易或者行为时 ，在其发生后( )工作日内 ，向中国反洗钱监测分析中心报告。 A.3 个 B.5 个 C.10 个 D.15 个 参考答案 ：C 参考解析 ： 基金销售机构应根据中国人民银行 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办 法》第九条和第十条规定 ，监测客户现金收支或款项划转情况 ，在发现有可疑交 北京点趣教育科技有限公司 易或者行为时 ，在其发生后 10个工作日内 ，向中国反洗钱监测分析中心报告。