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PPP模式下棚户区改造项目的研究 　　摘要：在棚户区改造过程中，引入PPP模式能有效解决当前棚户区改造项目的融资约束。本文探讨了PPP项目融资模式在棚户区改造建设中的必要性和可行性，并初步设计棚户区改造项目PPP 模式运作流程，针对性地提出发展棚户区改造项目PPP模式的政策建议 Abstract： The application of PPP model can effectively solve the current financial constraints in shantytowns transform project. This paper discusses the necessity and feasibility of the PPP Project Financing in the transform of shantytowns， and preliminary designs the PPP mode operation process in shantytowns transform， and puts forward the policy recommendations for the development of shantytowns transform project PPP mode. 关键词：棚户区改造；PPP模式；融资约束 Key words： shantytowns transform；PPP financing mode；financial constraints 中图分类号：F283；F299.27 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）32-0022-03 0 引言 2013年，新一届中央政府提出棚户区改造是实现稳增长、调结构、促改革、惠民生目标的重大战略举措，是推进以人为本的新型城镇化的重要抓手。并且政府提出从2013年到2017年改造各类棚户区1000万户以上和改造1 亿人居住的城镇棚户区和城中村，由此开启新一轮棚改，棚户区改造工作已上升为党中央、国务院确定的重大民生工程。截至2015年5月8日，国家开发银行已累计发放棚改贷款10033亿元，支持了全国三十多个省（市、区）的棚户区改造，得到了国务院和棚改群众的充分肯定和赞赏。然而，棚户区改造的巨大资金缺口却直接影响了其顺利推进。棚户区改造项目需要采用一种合适的融资模式来突破这一障碍，而PPP（Public-Private Partnership，公私合作伙伴关系）模式便是最佳选择。虽然PPP模式运用于城市基础设施建设方面有很多成功的案例，但是该融资方式在棚户区改造方面的运用并未普及和得到应有的重视。本文基于PPP模式相关研究，深入研究该融资模式在棚改建设中应用的必要性、可行性和运作流程，以期解决棚改建设中面临融资难的问题 1 棚改项目应用PPP模式的必要性和可行性 1.1 应用PPP模式的必要性 1.1.1 减轻政府财政负担 根据国务院部署，2015年棚户区改造新安排580万套，比2014年增加110万，建设资金近30000亿元。由于新一轮棚改中有很多棚户区位于商业开发价值不高的区域，对社会资金的吸引力小，只能由政府主导。同时，随着国发43号文及新预算法的实施，政府融资去平台化，这使得政府应用于棚改项目传统的融资模式难以为继，必须通过机制创新，积极探索新的融资渠道，以弥补棚改业务存在的巨大资金缺口。在棚户区改造建设中，政府应积极引导社会资本参与其中，实现棚改项目投资主体多元化，从而发挥财政资金的“杠杆”作用，以较少的财政资金撬动庞大的社会资金，拓展棚改建设的融资渠道。而以公私合作为特征的PPP模式，能够有效地实现政府公共部门和社会资本的优势互补，扩大资金来源。因此，在棚户区改造建设过程中积极引入PPP模式可以解决资金不足的问题 1.1.2 降低和分散风险 在棚改建设PPP融资模式中，强调社会资本在项目的初始阶段就开始介入，政府和民营部门通过谈判，确立合理的风险分担机制，有效降低和分散风险，提高棚改建设的效率和效益。一方面，社会资本运用其先进的技术和管理经验，参与项目的可行性研究、风险的识别和分配，从而有效地对项目建设风险进行控制，提高棚户区改造项目的建设效率。另一方面，政府公共部门发挥其自身优势从整体上把控棚改建设项目的布局，对棚改建设工程质量进行检查与监督，促进安置房的合理分配 1.1.3 扩大社会资本的投资领域 通过PPP模式让社会资本参与棚户区改造建设，可以实现政府和私营部门双赢或者多赢。PPP模式可以拓宽社会资本的投资渠道，获得经济利益。虽然棚改项建设属于民生工程，盈利能力较低，但是政府可以通过政策补贴环节让社会资本从中获得合