专利权利转让的三个阶段及其法律效力(专利知识讲座171)韩晓春.pdfVIP

专利知识系列讲座 韩晓春 171、专利权利转让的三个阶段及其法律效力 涉及专利的权利转让包括三个阶段上权利的转让，即申请日前权利的转 让、申请日后权利的转让和授权后权利的转让。 1、申请日前权利的转让。申请日前的权利是什么权利呢？应当认为，根据 专利法的规定，发明人一旦完成了发明创造，如果是职务发明，单位就取得了 申请专利的权利。如果是非职务发明，则发明人取得了申请专利的权利。即在 申请专利以前产生的权利，叫做 “申请专利的权利”。这时该权利的转让，双 方当事人签订书面合同就可以了，而不必在专利局登记。申请专利的权利也是 一项民事财产权，但当事人签订转让权利的书面合同时，该技术应当仍处于保 密状态，否则在申请日前的公开，将破坏专利申请的新颖性。基于专利制度实 行先申请原则，故在不同的人同时或先后作出相同主题的发明创造情况下，要 看谁先提出专利申请，先提出申请的人，其申请专利的权利才可以转化为真正 的专利权。因此，在申请日以前如果发生权利的转让，该转让行为不能对抗第 三人。即转让合同的受让方，如果后提出专利申请，不能对抗先提出专利申请 的人。 2、申请日以后、授权前的权利转让。在申请日以后授权以前的财产权，根 据专利法的规定，在称谓上叫做专利申请权。此时发生的权利转让，即是专利 申请权的转让。而根据专利法的规定，专利申请权的转让，不仅应当签订书面 合同，而且，还应当在专利局进行登记，专利申请权的转让，经登记后生效。 那么，专利申请权的转让是否可以产生对抗第三人的法律效力呢？应当认为产 生这样的法律效力。即受让到专利申请权的人，同时还享受该申请的申请日或 者优先权日。基于优先权日的法律效力包括对抗第三人，即在优先权日以后他 人提出的相同主题的专利申请，将被驳回。或者即使授予专利权，也会被无 效。因此，专利申请权的受让人，自然具有上述对抗第三人的权利。 3、授权后的权利转让。授权后的权利转让，就是专利权的转让。根据专利 法的规定，和专利申请权的转让一样，需要专利局登记才生效。显然，专利权 转让的受让人，也具有对抗第三人的能力。即受让的新的专利权人，可以该专 利权的优先权日或者申请日，对抗在优先权日或者申请日以后他人提出的相同 主题的专利申请。 4、申请权和专利权转让登记的法律效力。 在我国，涉及专利并且需要在专利局登记或备案的合同有：专利申请权 转让合同、专利权转让合同、专利实施许可合同和专利权质押合同。笔者认 为，我国专利法及其实施细则对上述合同的登记制度尚不完善，而上述合同 登记制度的建立和完善，涉及到权利受让人、被许可人、及其他经登记的权 利人的保护问题，涉及到专利权的使用价值和交换价值的实现问题，进而还 涉及到专利技术如何由潜在的生产力转化为现实生产力的问题，其实质意义 远远超过对合同的管理和手续上的要求。 我国专利法第 10 条对转让专利申请权和专利权规定了三个要件：一是 要以书面形式进行；二是要进行登记；三是合同在登记后生效（1985 年和 1993 年生效的专利法第 10 条规定，权利转让从公告后生效，2001 年生效的 专利法及现行专利法规定为登记后生效）。但如何理解登记后产生的法律效 力则是需要探讨的问题，我国合同法将合同的效力分了两个层次，即合同的 成立和合同的生效 （注）。合同法规定合同一经双方当事人签订，即告成 立。在一般情况下合同的成立与合同的生效是同时发生的，在同时发生的情 况下合同的成立也是合同的生效，没有必要将二者再加以区分。但在特殊的 情况下，合同的成立与生效在时间上表现为成立在先而生效在后，如附条件 与附期限的合同、及法律规定需要登记才能生效的合同，此时就必须区分合 同成立与合同生效的法律含义。专利申请权与专利权转让合同属于法律规定 需登记方才生效的合同，因此属于先成立后生效的合同。那么，如何理解该 种合同的“成立”呢？我国合同法第 32 条规定“当事人采用书面形式订立 合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立”。合同成立的法律意义何 在呢？合同法第 8 条规定“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当 事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立 的合同，受法律保护”。即应当理解为合同成立之日起无论合同最后是否生 效，对双方当事人均