年金四方协议标准版.doc

XX企业年金基金管理方 受托人：XX公司年金理事会 XX管理公司XX公司 月 日 甲方：（受托人） 地址： 负责人： 联系电话： 乙方：（托管人） 地址： 负责人： 企业年金基金托管业务资格证书编号： 联系电话： 丙方：（投资管理人） 地址： 负责人： 企业年金基金投资管理业务资格证书编号： 联系电话： 丁方：（账户管理人） 地址： 负责人： 企业年金基金账户管理业务资格证书编号： 联系电话： 目 录 总则 4 1、定义和解释 4 2、账户管理系统建账及信息变更 5 3、托管账户的开立和管理 6 4、企业年金基金缴费、待遇支付及转移 9 5、企业年金基金投资分配及费用支付 11 6、资金清算与划拨 12 7、各方联络和指令人员的指定办法和信息传递方式 13 8、会计核算、资产估值和信息报告 14 9、监督与提示 15 10、终止清算 16 11、附则 16 附件： 18 总则 根据劳动部与人民银行等监管机构企业年金基金的关法律法规、《XX公司企业年金基金托管合同》XX公司企业年金基金XX公司企业年金基金等文件为XX公司企业年金基金在；涉及方方权利义务关系的事项，以本为准 如果有与本协议内容相关的新的法律法规出现，则本协议的相关内容依据新的法律法规进行调整。 在本四方协议中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1.1甲方：指依法受托管理企业年金基金的XX公司企业年金理事会，即受托人。 1.2乙方：指根据中华人民共和国法律合法设立并有效存续、依法取得企业年金基金托管业务资格，接受甲方委托作为XX公司企业年金基金的托管人，即中国工商银行股份有限公司xx分行。 1.3 丙方：指根据中华人民共和国法律合法设立并有效存续、依法取得企业年金基金投资管理业务资格，接受甲方委托作为XX公司企业年金基金的投资管理人，即XX管理有限公司。 1.4丁方：指根据中华人民共和国法律合法设立并有效存续、依法取得企业年金基金账户管理业务资格，接受甲方委托作为XX公司企业年金基金的账户管理人，即XX公司。 1.5本四方协议：指甲方、乙方与丙方签署的《XX企业年金基金管理四方协议》及其附件，以及甲、乙、丙、丁四方对协议及附件作出的任何有效变更。 1.6企业年金基金：根据筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。 1.9投资资产托管账户：指乙方根据甲方的授权按相关规定开立的、专门用于托管的本企业年金基金因投资运作而发生的资金清算交收的专用存款账户。 1.10投资管理风险准备金户：指丙方在乙方开立的、专门用于存放从投资管理人投资管理费中提取的投资管理风险准备金的专用存款账户。＊＊＊＊＊ 3.1资金账户 .1.1 受托财产托管账户 ＊劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函（含登记号）＊ 受托财产托管账户中的资金划拨根据甲方指令以转账方式进行。 3.1.2投资资产托管账户 ＊劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函（含登记号）；投资资产托管账户不得进行提现，资金划拨根据丙方指令以转账方式进行。 .1.3投资管理风险准备金账户  ＊投资管理人营业执照正本； ＊投资管理人基本存款账户开户许可证； ＊投资管理人“企业年金基金管理机构”资格证书; ＊需要提供的其他资料。 该账户的预留银行签章为“投资管理人企业年金基金投资管理风险准备金”专用章和丙方的授权人名章。专用章名称应与投资管理风险准备金账户名称一致，由丙方刻制、保管和使用；丙方的授权人名章由丙方刻制，并授权乙方负责保管和代为使用。 丙方在完成投资管理风险准备金账户开立后，以书面形式告知甲方和乙方该账户的户名、账号、开户行。丙方根据合同规定，按照所收取的投资管理费的计算应投资风险准备金的金额，指令由丙方以传真方式发送乙方，并抄送甲方，乙方核对无误后，将该笔资金划入投资管理风险准备金账户。乙方监督风险准备金的计提，每一季度提供风险准备金账户的资金对帐单。乙方同意为丙方开通风险准备金账户的网上银行查询功能(由此产生的相关费用由丙方承担)，丙方可随时从网上银行查询该账户信息。当风险准备金账户余额达到规定比例时，丙方提供由乙方的证明通知甲方。 21日对各投资组合风险准备金计提利息，并向丙方提供各组合利息单。 3.2证券账户 .2.1 交易所证券账户乙方以“XX企业年金计划－中国工商银行”的名义（账户名以劳动确认函为准）在中国证券登记结算有限公司上海／深圳分公司开立一个或多个证券账户，用于登记、存管企业年金基金所持有的、在交易所交易的证券资产。开立交易所证券账户，甲方需向乙方提供以下资料：＊劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函（含登记号）原件及复印件两份（加盖甲方公章）；＊甲方委托乙方开立证券账户的授权委托书（见附件一