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解析专利法中的禁止重复授权原则与先申请原则 　　摘 要 禁止重复授权原则与先申请原则是专利法中的重要概念，具有重要的立法理论和现实意义。本文从禁止重复授权原则与先申请原则的历史渊源出发，从立法本意角度进行深入剖析，厘清两者的关系，并分析了抵触申请和先申请原则之间的关系，还对特殊情形的重复授权问题的处理方式进行了探讨 关键词 重复授权 先申请 抵触申请 作者简介：司艳雷，国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心 中图分类号：D923.4 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.11.140 我国《专利法》第一条开宗明义，明确指出了专利制度的立法宗旨，简言之就是为了鼓励发明创造，法律给予专利权人一定期限内的独占权，因而一项发明创造只能授予一项专利权，否则就会造成权利的冲突。这是普遍认为的禁止重复授权原则的法理依据 一、禁止重复授权原则和先申请原则的历史渊源 我国于1984 年制定的第一部《专利法》第九条中就规定了“两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人”，这被认为是先申请原则的渊源，该条款一直延续至今，未做任何修改，其客观上能够解决同样的发明创造在申请日不同且申请人不同情况下的重复授权问题 而1985年国务院批准的第一部《专利法实施细则》中的第十二条还进一步规定了“专利法第九条规定的两个以上的申请人在同一日期分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到专利局的同通知后自行协商确定申请人”，这样就进一步限定了申请人不同、且申请日相同的情况下也不能重复授权 对于同样的发明创造被同一个申请人同日或不同日提出专利申请的情况，在第一部《专利法》和《专利法实施细则》中都没有作出限定。根据民法的“法不禁止则可为”原则，这就等于法律认可同一个申请人同日或不同日对同样的发明创造提出两件以上的申请可以获得多项专利权，这显然是不合理的。1992年修订的《专利法实施细则》中，在原来的第十二条中增加了一个条款，“同样的发明创造只能授予一项专利权” 作为第一款，并将原来的条款调整为第二款，从而解决了上述问题，在我国的专利制度中确立了全面的禁止重复授权原则 2000年《专利法实施细则》第二次修改，禁止重复授权原则的内容未作修改，只是法条顺序作了调整，将第十二条调整为第十三条 由于“同样的发明创造只能授予一项专利权”体现了禁止重复授权原则的上位概念，将其放在《专利法实施细则》内，从法律位阶上显得不甚合理。为了适应新形势的需要，《专利法》和《专利法实施细则》于2008年迎来了第三次修改，在这次修改中将原《专利法实施细则》中的第十三条第一款调整到法律位阶相对高的《专利法》第九条第一款，而原来的先申请原则被作为第九条第二款保留了下来。另外，在《专利法》第九条第一款中还对于同一申请人同日对同样的发明创造提交专利申请的情况做出了进一步规定，也就是通常所说的禁止重复授权原则例外情形 二、禁止重复授权原则的含义 对于禁止重复授权原则的含义，《专利法》、《专利法实施细则》都没有给出明确的定义，那么对“同样的发明创造只能授予一项专利权”该如何理解呢？在学术界主要有两种不同的观点，一种是“同样的发明创造不能有多项处于有效状态的专利权同时存在”的状态说，另一种是“同样的发明创造不能被授予两次专利权”的行为说 2006年修改的《专利审查指南》中认可了禁止重复授权的状态说，虽然《专利审查指南》属于部门规章，其法律地位相对于《专利法》、《专利法实施细则》要低，但上述规定在一定程度上相当于官方承认了禁止重复授权的状态说 但是这并未停止学术界对禁止重复授权含义的争论，2007年的“舒学章”案再次将禁止重复授权的争论推向高潮。该案在复审中专利复审委员会及一审中北京市第一中级人民法院都认为“禁止重复授权是指同样的发明创造不能有多项处于有效状态的专利权同时存在”，而作为二审的北京市高级人民法院推翻了一审判决，认为禁止重复授权应理解为“同样的发明创造不能被授予两次专利权” 由于该案在全国学术界影响很大，最高院决定提审该案，并在再审中指出： “同样的发明创造只能被授予一项专利”，应该理解为是指同样的发明创造不能有两项或者两项以上的处于有效状态的专利权同时存在，同时从立法精神和历史原因等角度给出了司法解释。最高院的司法解释在一定程度上对禁止重复授权含义的争论画上了一个休止符 三、先申请原则的含义及与抵触申请的关系 禁止重复授权原则解决了避免重复授权的问题，但是对于专利权应当授予谁的问题，专利法通过先申请原则给出了答案。对于先后两件涉及同样的发明创造的专利申请应当将哪件申请授权的问题，世界上不同的国家主要有两种处理方式。一种是专利权授予最先发明的人，即先发