新国都：首次公开发行股票上市公告书 2010-10-18.pdfVIP

深圳市新国都技术股份有限公司 （深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦17A ） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司 （广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层） 二零一零年十月 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于中国证监会指定的五家网站（巨潮资讯网，网址 ； 中证网，网址 ；中国证券网，网址 ；证券时 报网，网址 ；中国资本证券网，网址 ）的 本公司招股说明书全文。 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风 险因素，审慎做出投资决定。 本公司控股股东、实际控制人刘祥及股东刘亚、江汉承诺：自公司股票上市 之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司本次 发行前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司本次发行前已 发行的股份。 本公司自然人股东李俊、栾承岚、陈希芬、汪洋、韦余红、李林杰、赵辉、 徐金芳、聂淼、张燕民、蔡衍军、陈新华、李妍、许芹、王巍、里维宁、王凌海、 徐兴春、钟可颐、谢建龙、黄健生、欧阳伟强承诺：自公司股票上市之日起十二 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已 发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行 的股份。 2 本公司法人股东深圳市创新投资集团有限公司、深圳市福田创新资本创业投 资有限公司、湖南瑞驰丰和创业投资管理有限公司承诺：自公司股票上市之日起 十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司本次发行前已 发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股 份。 除前述股份锁定承诺外，公司股东在担任公司董事、监事或高级管理人员期 间，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年 内，不转让所持有的公司股份。 3 第二节 股票上市情况 一、股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票 上市公告书内容与格式指引 （2009 年9 月修订）》而编制，旨在向投资者提供 有关深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“新国 都”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1292 号”文核准，本公司公 开发行人民币普通股1,600 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售 （以 下简称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”） 相结合的方式，其中，网下配售320 万股，网上发行1,280 万股，发行价格为 43.33 元/股。 经深圳证券交易所《关于深圳市新国都技术股份有限公司人民币普通股股票 在创业板上市的通知》（深证上[2010]332 号）同意，本公司发行的人民币普通 股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“新国都”，股票代码“300130”； 其中，本次公开发行中网上发行的1,280 万股股票将于2010 年10 月19 日起 上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会 指定的五家网站 （巨潮资讯网，网址 ；中证网，网址 ；中国证券网，网址 ；证券时报