业从业人员执业行为准则.ppt

行政处罚 主动立案调查 移交 定期/不定期检查 THE END 谢谢！ 2009年1月19日颁布实施。 《证券法》、《证券投资基金法》为协会的自律管理提供了法律依据。（《证券法》第九章证券业协会） 协会管理范围：由原来关注从业人员资格管理、组织从业资格考试与后续职业培训，扩展到对从业人员的执业行为管理。 * 第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则 第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（*我司目前还未取得经纪人资格）（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。 上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。 本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。 从事证券业务主要包括 * 第五条：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 * 《证券法》 第4条：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 第11条：保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 第4条：证券公司董事、监事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。《中国证券业协会证券经纪人执业规范 》 第七条：证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。（二）勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。 * 第七条:从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。 为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。 * 第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。 为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。 *目前我司还无证券经纪人。 * 第八条:从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。 * 第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外： （一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的； （二）有关法律、法规要求提供的。 1、国家秘密：根据《保守国家秘密法》，国家秘密是指关系国家的安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。证券从业人员故意或过失泄露国家秘密，情节严重的，构成故意泄露国家秘密罪或过失泄露国家秘密罪，将受到《刑法》的处罚。 2、商业秘密：公司商业秘密是指与公司、客户、股东权益相关，不为公众知悉，能为公司带来经济利益，并经公司采取保密措施的经营、管理与技术信息。 从业人员违反约定或违反公司及客户的要求披露公司或客户的商业秘密，属于侵犯商业秘密的行为，可被处以罚款；如果泄露商业秘密的行为给公司或客户造成重大损失，构成侵犯商业秘密罪，将受到《刑法》的处罚。 * 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。 * 第十条　机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。 机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报