冀中能源集团财务有限责任公司风险评估说明.pdfVIP

冀中能源集团财务有限责任公司 风险评估说明 2014 年度 （除特别注明外，金额 位为人民币元 ） 冀中能源集团财务有限责任公司 风险评估说明 一、公司基本情况 冀中能源集团财务有限责任公司 （以下简称 “公司” ）经中国银行业监督管理委员 会河北监管局 （银监冀局复[2009]283号 ）批准更名成立，于2009年12月2 日取得 《企业法 人营业执照》（注册号：130000000007150 ），注册资本10亿元，法定代表人：王社平， 注册地址：石家庄市体育北大街125号。 公司前身为华北制药集团财务有限责任公司，是经中国人民银行 （银复[1993] 245号 ） 批准成立。2009年，依据冀国资字[2009] 84 号文件要求，冀中能源集团有限责任公司 （以 下简称 “冀中能源集团” ）对华北制药集团有限责任公司实施了战略重组，并收购其持 有公司的股份成为公司股东。2009年，经中国银行业监督管理委员会河北监管局 （银监 冀局复[2009] 283号 ）核准，公司更名为冀中能源集团财务有限责任公司。 2009年11月12 日，经中国银行业监督管理委员会河北监管局 （银监冀局复[2009] 346 号 ）批准，公司新增股东冀中能源股份有限公司 （原河北金牛能源股份有限公司, 以下简 称 “冀中股份公司”），注册资本由3亿元增至10亿元，增资后股东及出资比例如下：冀 中能源集团出资人民币4.50亿元，占注册资本的45%；冀中能源股份有限公司出资人民币 3.50亿元，占注册资本的35%；华北制药股份有限公司出资人民币1.95亿元，占注册资本 的19.5%；华北制药康欣有限公司出资人民币0.05亿元，占注册资本的0.5%。 2011年11月，经中国银行业监督管理委员会河北监管局 （银监冀局复[2011] 250号 ）核 准，华北制药股份有限公司受让华北制药康欣有限公司持有的公司0.05亿元股权，持股 比例增至20% ，其余股东持股比例不变。 公司经营范围：对成员 位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业 务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保； 办理成员 位之间的委托贷款及委托投资；对成员 位办理票据承兑与贴现；办理成员 单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员 位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资。 1 冀中能源集团财务有限责任公司 风险评估说明 2014 年度 （除特别注明外，金额 位为人民币元 ） 二、公司合规性管理与风险控制的基本情况 （一 ）内部控制环境 公司实行董事会领导下的总经理负责制。公司已按照 《冀中能源集团财务有限责任 公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和执行监事，并且对董事会和董事、执行监 事、经理层和高级管理人员在内部控制中的责任进行 了明确规定，明确了股东会、董事 会、执行监事和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。公司按照 经营管理的需要及 《企业集团财务公司管理办法》要求设置了营业部、业务部、财务部、 发展部、稽核部、综合部六个部门。公司组织结构如下图所示： 股东会