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营口市众和添加剂有限公司 版本号 对应标准 对应条款号 A/0 GB/T 19001 合规性评价控制程序 页码 GB/T 24001 4.5.2 Q/YKZH—CX32—20 10 1/2 GB/T 28001 1 目的 定期对本公司适用的法律法规和其他要求的遵循情况进行评价，确定符合程度并持 续改进其符合性。 2 适用范围 本程序适用于对与公司环境及职业健康安全活动相适用的法律法规及其他要求进行 合规性评价的管理。 3 职责 3.1 综合部是合规性评价的主责部门，负责环境和职业健康安全法律法规和其他要求遵 循情况的综合评价，并将评价结果报管理者代表审批后发布。 3.2 管理者代表负责审批公司 “环境/职业健康安全法律法规及其他要求合规性评价 表”。 3.3 各部门应及时将评价结果传达给员工及重要相关方。 4 工作程序 4.1 评价人员 参加公司管理体系适用法律法规及其他要求合规性评价的人员应是以下人员之一： 管理体系内审员、员工代表、部门负责人、有关技术人员。 4.2 评价频次 对公司管理体系适用的法律法规及其他要求的合规性评价，每年至少进行一次。当 有下列情况之一时，综合部应根据实际情况向管理者代表建议适当增加评价频次，经管 理者代表批准后组织实施。 a.法律法规及其他要求有较大变化时； b.企业机构发生变化时； c.企业产品结构发生变化时； d.发生重大污染或环保、职业健康安全事件、事故时； e.相关方提出重大要求或出现严重投诉（抱怨）时； - 165 - 营口市众和添加剂有限公司 版本号 对应标准 对应条款号 A/0 GB/T 19001 合规性评价控制程序 页码 GB/T 24001 4.5.2 Q/YKZH—CX32—20 10 2/2 GB/T 28001 f.监督反馈信息需要时。 4.3 评价方法 评价人员根据环境、职业健康安全法律法规及其他要求 “合规性评价表”，对应公司 识别出的重大环境因素及重大危险源，与现行的法律法规相应条款的遵守程度进行逐一 评价。评价工作根据实际情况可以集中开展，也可分别进行。 4.4 评价确认 4.4.1 综合部对评价出的环境/职业健康安全法律法规及其他要求“合规性评价表”，汇 总整理后报管理者代表审批。 4.4.2 评价表原件由综合部负责保存，并以适当的方式公示。 4.4.3 当确认出现与现行法律法规及其他要求不相符时，综合部应组织人员分析原因， 各相关责任部门要及时制定出纠正措施和预防措施，以确保适合法律法规及其他要求。 对制定出的纠正措施与预防措施，综合部要监督其实施情况并对纠正效果进行验证。 4.4.4 当法律法规及其他要求有较大变化或公司发生较大工艺、设备变更等情况时，相 关部门应根据《法律法规和其他要求控制程序》的要求，及时收集、识别和评价更新， 并按新的要求对合规性进行评价。 4.4.5 公司各职能部门、全体员工均应严格执行相关法律法规和其它要求的规定，并监督其 执行情况。 5 相关文件 5.1 Q/YKZH-CX05-2010 法律法规和其他要求控制程序 5.2 Q/YKZH-CX31-2010 纠正措施和预防措施控制程序 6 记录 6.1 Q/YKZH-CX32-JL01 合规性评价表 6.2 Q/YKZH-CX32-JL02 合规性综合评价报告 编制：综合部 审核：玄永强