关于股份锁定期问题的整理 - 私募股权投资（PE）律师网.docVIP

关于股份锁定期问题的整理 就公司股份锁定期的问题，根据相关法律法规、保代培训资料以及实践作法整理如下： 主板、中小板锁定期限规定： 序号 股份类别 锁定期 依据 1 发起人（非控股股东）持有 1 年 （1） 《公司法》第142 条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 （2） 《上海证券交易所股票上市规则》5.1.4 条款： 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 （3） 《深圳证券交易所股票上市规则》5.1.5 条款：发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 2 控股股东/实际控制人持有 3 年/特殊情形下经交易所同意可豁免 （1） 根据《上海证券交易所股票上市规则》 5.1.5 条款和《深圳证券交易所股票上市规则》5.1.6 条款（一）的规定：发行人向本所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。 但转让双方存在控制关系或者均受同一实际控制人控制的，自发行人首次发行股票上市一年后，经控股股东和实际控制人申请并经交易所同意，可豁免遵守承诺。 （2） 仅《深圳证券交易所股票上市规则