全景扫视企业全过程风险管理.doc

全景扫视建筑企业全过程风险管理 北京市建筑工程研究院有限责任公司（下称“建研院”），是全球225家最大国际工程承包商、中国500强企业——北京建工集团旗下一所多学科、综合性、技术研发型建筑领域高科技国有企业。从“鸟巢”、“水立方”到国家大剧院、东方广场、北京电视中心等地标性建筑里，我们都能看到建研院的技术研发身影。 建筑行业市场竞争激烈，建设工程项目自身又存在建设工期长、回款期长的特点，这使得建筑企业在项目运营的全过程中面临多方面的风险。建研院在过去发展中也深受困扰，如客户拖欠账款形成呆账、坏账，应收账款居高不下，企业利益受到侵蚀。在这种情况下，为了全方位防控风险，建研院提出了引入信息化技术，构建项目全过程风险管理体系。 具体内涵 基于信息化的全过程项目风险管理体系的建设是将现代企业风险管理理论与信息化技术不断融合、相互提升、自主开发的过程。该系统将全部需要进行风险管理的事项视为项目作为系统的管理对象，以信息化技术为手段，以项目过程管理为主线，按照各项工作的标准业务流程，将系统的管理覆盖到项目签约、履约和诉讼的全过程，从而达到实时对全部项目全过程的风险识别、分析、控制与处理。 该管理体系的信息系统框架是以风险管理需求为基础，以UCML开发平台为工具，通过数据的采集、处理和分析环节，建立起各种风险管理模块和标准业务流程，从而搭建起贯穿项目签约、履约和诉讼三阶段的风险管理信息系统。这三个系统的主要功能是：采集系统——面向项目业务人员和院、所两级风险管控人员，完成基础数据的采集、处理和储存功能；处理系统——根据项目全过程风险管理需要，对数据库中的信息进行分类、计算、统计等处理，从而得出管理项目三阶段中各类风险的指标数据；分析系统——利用分析模型对风险指标数据进行分析，得出各类风险预警和控制报表，为管理提供决策依据（详见图1）。 图1：项目全过程风险管理体系框架图 初步搭建与推广 首先是开展需求分析，组建自主开发队伍。建研院以“自主开发，量身定制，随需而变”为原则，组建了风险管理信息化工作组。工作组由院工作组在走访各一线单位和部门进行用户调查，完成系统框架初步设计的基础上，面向用户召开了六次全员需求分析会，并聘请外部专家对分析会结果给予指导。最终确定，将项目分为签约、履约和诉讼三个阶段，针对其中主要面临的八大风险为防控点，搭建具有三个管理层级，七大功能模块的系统框架。 其次，梳理业务流程，编制配套管理规定。对步骤多、业务处理环节繁琐的原有业务流程进行了精简，对多部门分管、信息流转不畅的进行了共享优化，对流程不完整、风险控制能力差的进行了补漏升级。根据引入信息化技术为工作带来的变化，设计了包括“项目完成量与收支记录管理”等新业务的工作流程。 最后是试行部分功能，开展系统运营培训。（见表1） 表1：全过程风险管理体系试运行情况表 时间 上线功能 用户 培训内容 试运行后的效果 2009年10月 ·客商评级 ·合同审批 ·收支记录 ·履约状态 ·院、所合同、财务管理员 ·项目工程师 ·客商评价体系的使用方法 ·新合同评审流程 ·项目履约状态及收支记录填写、查询方法 ·各项业务责任人的确定及相关规定的颁布 ·完善了客商评级体系进行 ·丰富了全院收支记录汇总表统计内容 2010年 3月 ·诉讼时效预警 ·法律案件管理 ·院、所合同管理员 ·院风险管控部门法律专员 ·诉讼时效基本法律知识 ·诉讼时效预警模块的使用方法及风险处理步骤 ·法律案件管理办法的主要内容及模块使用方法 ·各项业务责任人的确定及相关规定的颁布 依照法律规定利用信息化手段实现了诉讼时效起点动态更新功能 2010年 6月 应收账款统计 ·院、所合同、财务管理员 ·项目工程师 ·应收账款的形成过程及其对企业发展的重要性 ·应收账款统计模块的功能及使用方法 ·各项业务责任人的确定及相关规定的颁布 根据项目管理和财务管理的不同需求，实现了按项目和按合作单位两种不同分析方法 2010年10月 ·资源调配 ·其他辅助模块 ·院、所合同管理员 ·院所资产管理员 ·项目工程师 ·物资调配模块的功能及使用方法 ·各项业务责任人的确定及相关规定的颁布 无 全面上线 经过了前期的试运行之后，全过程风险管理体系在2011年正式上线，前后历时近2年时间。签约阶段：以合同订立为抓手，控制项目决策风险。这一阶段有两个关键环节。一是客商评级。在原有客商基本信息备案的基础上，公司根据全过程风险管理的需要扩充了备案内容；按照新的备案要求对建研院现有所有项目的客商进行了信息采集备案，建立了新的客商数据库；经过与一线商业谈判工作者的多次座谈，整理出了包括资金、资质、产品和服务四大