内审主要过程及内容.doc

三标体系内审主要过程及内容 序号 审核过程 审核内容 标准条款 一 工程质量和进度管理 1、项目管理策划：项目施工组织设计／质量计划／的编制、内容、审批、修改是否能够指导工程和生产；规定了工程或劳务分包的要求； 质量管理体系标准 5.2 7.1 5.5.1 5.4.1 8.3 4.2.3 7.2.3 7.4 7.5 8.2.1 8.2.3 8.2.4 8.5.2 8.5.3 环境管理体系标准 4.4.6 4.5.1 职业健康安全管理体系标准 4.4.6 4.5.1 2、质量管理体系的建立、机构健全、职责明确；专职质量管理人员持证上岗；建立了内外部沟通的渠道； 3、质量目标和主要经济技术指标的确定及考核办法，实现情况； 4、质量检查：定期和不定期的质量检查记录；质量通病、不合格品的处置及纠正措施的跟踪验证，质量事故的处理是否符合《不合格品控制程序》： 5、监理、建设单位、监督站等上级主管部门的质量检查，书面整改通知及整改反馈情况：每次标段质量评比情况； 6、设计文件、施工规范、验收标准、合同等有效文件和记录是否得到了控制；设计文件图纸完整，图纸更改符合文件要求； 7、特殊过程的识别及控制；是否编制作业指导书，对操作人员的资格和所使用的设备有所限定并满足要求，对过程记录的要求，在需要时是否再确认，主要工艺参数的监控记录： 8、针对重点、难点工程是否编制专项施组；冬雨季施工质量、安全控制措施； 9、生产计划的编制、审批、发放；调度生产分析，能否及时解决生产中的问题； 10、工人的操作方法是否符合操作规程； 询问工人是否接受过技术交底，交底的主要内容有哪些；观察工人所操作的前道工序是否经过检查和验收，工人如何得知本道工序准许施工的信息；核实操作人员的上岗资格及能力是否满足要求； 11、分包方的工是否符合操作规程及技术交底要求；项目对其如何监控； 12、对现场材料、半成品、成品质量现状进行观察、询问、评价，对比质量检查、评定记录中的内容、评定结果与实物质量是否相符；通过工序检验、产品验收记录是否可以实现材料的追溯； 13、对现场材料或半成品的取样试验及标识进行观察，是否符合规范和体系文件要求； 14、成品保护措施与技术交底中的要求是否一致，是否能够起到保护作用； 15、工程或产品信息变更：是否建立台帐、变更评审记录，是否及时、完整地办理变更手续，资料完备；变更后信息的内部传递，是否会造成材料积压，增加材料成本。对业主口头通知的变更，是否主动办理工程变更书，并由业主代表签字确认。 16、竣工文件编制及时，资料准确完整，手续齐全，满足工程交付需要；竣工文件向公司档案室的移交是否及时、规范、齐全； 17、产品质量环境安全记录、工程日志、统计报表的填写详实、准确； 18、新工艺、新技术、新材料的应用；科技成果、QC小组活动成果、技术总结； 19、创优计划、特殊过程、隐蔽质量点的控制措施的落实情况； 20、工期检查制度的建立和实施； 21、查看施工日志、统计报表，工程项目进度计划是否符合工期的安排（年、季、月）； 22、影响进度的因素、方案措施及落实； 23、对分包方承担的工程施工进度控制措施及实施； 24、合法经营、证照齐全有效。 二 文明施工及环境管理 1、现场的策划和布置：主要出入口是否设有明显宣传牌，体现工程概况、工厂平面布置图、工艺流程、质量、文明、环保、安全、工程进度等内容； 质量管理体系标准 5.2 7.4 7.5 5.2.1 环境管理体系标准 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 2、生产现场危险区域或场所安全标志齐全、有防护措施；临时道路保持平整，水电线路布置合理，排水畅通； 3、办公生产生活区是否挂牌标识，标识项目符合业主要求，不同区域有明显界限； 4、施工现场是否悬挂、粘贴或涂写与工程相关的标语口号，营造施工氛围； 5、现场管理人员和工作人员是否佩带安全帽、安全带、口罩、耳塞等劳动防护用品；施工机械、物资停放有序、安全； 6、厂区内垃圾是否分类堆放，定期清运；噪声、粉尘、污水、垃圾等废弃物排放时采取了正确的控制措施； 7、环境因素识别是否全面、重要环境因素确定后是否进行控制策划和定期评审； 8、环境管理目标的确定，是否结合了法律法规要求、合同要求、项目实际以及公司目标的承接，目标完成情况的考核； 9、环境管理方案的制定、批准、内容、实施及检查是否符合体系文件要求； 10、环保法律法规和