PPP公私博弈框架和合作机制构建建议.PDF

总03 期 管理研究启航 2016 年12 月 PPP 公私博弈框架及合作机制构建建议 1 2 马宁 ，刘曦绯 （山东大学管理学院，工程管理专业山东 济南，250100） 摘 要：PPP 是指政府和私营企业为提升基础设施水平、解决公共部门资金匮乏和管理效率低下等问题而形成的新型融 资方式。在其具体应用过程中，存在着政府公共部门与私营部门的诸多博弈，研究相关博弈并提出相应的合作机制构建 建议将利于加强对PPP 模式的管理，以保障项目能够成功建设运营。本文针对政府部门和私营企业两个核心利益相关者 构建了博弈框架——基于管理效率的合作伙伴选择博弈、完全信息静态的风险分担博弈、基于投资比例模型的投资结构 博弈和基于演化博弈模型的项目监管博弈，并通过分析得出了相关结论并提出了构建公私合作机制的有关建议。 关键词：PPP;利益相关者; 博弈;公私合作机制 标志。例如，在普通的政府采购行为中，双方都让自 一、绪论 己尽可能小地承担风险，所以不能称之为合作伙伴关 （一）PPP 简介 系。而在理论上的合作伙伴关系（PPP 模式）中，合作 PPP （Public-private Partnership）中文译为公 双方各自承担自身最善于应对的风险，整个基础设施 私合营或公私合作关系，是指政府、私人营利企业和 建设项目的成本就能最小化。例如，在一个面向公众 私人非营利企业基于某个项目而形成相互合作关系的 收费的基础设施项目建设完成后，公共部门可以对私 形式，是一种以各参与方“双赢”或“多赢”为合作 营部门提供现金流量补贴，有效控制私营部门因基础 理念的公共基础设施的项目融资方式。在 PPP 联合投 设施使用量不足而引起的经营风险；同样的，私营部 资模式下，政府既是项目的最终拥有者、管理者，同 门会依照部门本身相对优势承担较多的、甚至全部的 时也是运营公司的股东。PPP 模式有“伙伴关系”、“利 具体管理职责，而这个领域，却正是政府管理层“官 益共享”、“风险共担”三大特征，在基于目标一致的 僚主义低效风险”的易发领域。由此，在理论上风险 合作伙伴关系的基础上，公共部门和私营企业共享利 得以规避。然而在现实中并非如此，无论是私人部门 益、共担风险。PPP 管理模式力求突破简单化的“融资 还是公共部门，参与人最根本的出发点仍然是自身利 模式”，从而上升到从管理模式创新的层面上理解和总 益而非整体利益，公私双方都会为了自身利益千方百 结。 计地避免任何风险（包括自身善于应对的风险）。所以， （二）课题意义 在关于风险分担方面，在信息不完全对称的现实条件 PPP 模式包括采购程序、招投标、风险分担、合同 下，个人利益的最优并非会使整个项目的利益得到最 谈判等程序，其他外部条件还有必要的政府支持、良 优化，从而导致PPP 项目无法实现预期利益甚至失败。 好的经济环境、稳固的政治环境和可靠的法律法规等。 综上所述，为使PPP 项目得到成功实现，研究PPP 模 从世界各国利用 PPP 模式建设基础设施失败的案例 式各个过程中存在的博弈并提出相应的合作机制构建 中，从微观层面很多就是因为没有及时完工、风险分 建议是十分必要的。 担的不合理和联营体的财务危机等最终导致了项目的 （三）研究方法 失败。在一个 PPP 模式的具体应用过程中，存在着政 本文采用博弈论方法研究，依据博弈论的有关知 府公共部门与私营部门的诸多