第七章制度的基本理论.ppt

第七章 制度的基本理论 第一节 制度的含义与类型 第二节 制度的形成 第三节 制度的功能 第四节 制度的效率 引子 为什么中国自改革开放以来经济高速增长，在全球化浪潮中占据越来越重要的地位，成为“世界工厂”？ 一个响亮的回答来自比较优势理论，即由于中国具有充足和低廉的劳动力，使得出口型企业获得天然的成本优势。 ？ 这个理由并不尽然，因为至少在两个方面是经不起推敲的。一则纵向比较中国的变迁，在改革开放之前中国的劳动力岂不是更低廉，却没有发生上述奇迹；二则横向比较世界其他发展中国，比如印度的平均劳动力价格更为低廉，但何以印度工业品的价格却奇高呢？ 深刻地比较改革开放前后的社会变迁，分析这些“看不见”的制度的变化以及这种变化所引起意识、行为上的变化都是非常必要的。 “制度是重要的” ——诺斯 第一节 制度的含义与类型 制度的含义 制度的类型 制度的含义 1.新旧制度经济学家对制度含义的界定 2.与制度相关的两个概念 凡勃伦对制度含义的界定 凡勃伦是旧制度经济学家中最早给制度下过一般定义的人。1899年他将制度定义为：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所构成的是在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。” 凡勃伦上述对“制度”的界定把制度看做人们的“一般思想习惯”或者“流行的精神态度”应该说是有积极意义的，它在一定程度上揭示了制度的一种形式，即非正式规则的存在。因为，制度有两种存在形式，一种是正式规则，另一种是非正式规则。非正式规则实际上就是以道德观念、风俗习惯和意识形态等“思想习惯”或“精神态度”等形式存在的。 康芒斯对制度含义的界定 康芒斯在他的《制度经济学》一书专门论“制度”的一节中，关于“制度”的定义： “如果我们要找出一种普遍的原则，适用于一切所谓属于‘制度’的行为，我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动。” 康芒斯的“制度”定义更全面地说，是集体行动控制个人的一系列行为准则或规则。或者更通俗地说，制度就是由社会一定范围内(也许是全社会范围内)的每个个人必须遵守的行为准则或规范。康芒斯对“制度”的这个界定，应该说抓住了制度最一般的本质，即制度是一种“行为规则”，它的作用在于：对行为进行规范。 诺思对制度含义的界定 诺思是新制度经济学家中给“制度”下定义最多的人。 在《经济史中的结构与变迁》一书中，他说：“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人行为。” 在《制度、制度变迁与经济绩效》一书中他说：“制度是一个社会的游戏规则，规范地说，它们是决定人们的相互关系的系列约束。制度是由非正式约束(道德的约束、禁忌、习惯、传统和行为准则)和正式的法规(宪法、法令、产权)组成的。” 尽管诺思关于“制度”的界定有不少，但只不过是文字表述不同而已，其实质是一样的，即在诺思看来，“制度”就是一种“规范人的行为的规则”。这一点与康芒斯对“制度”含义的界定基本相同，即“制度”是一种规范人的行为的规则，惟一规范的是“人”的行为。 诺思的“制度”含义比康芒斯的“制度”含义进了一步的地方在于，规范人的行为的规则被细分为正式规则与非正式规则两种。 舒尔茨和拉坦对制度含义的界定 T．w·舒尔茨在其《制度与人的经济价值的不断提高》一文中将制度定义为管束人们行为的一系列规则。舒尔茨关于制度的定义被以后研究制度的学者所接受。 V．w·拉坦在《诱致性制度变迁理论》一文中也将制度定义为一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。 其他界定 柯武刚、史漫飞指出：“制度是人类相互交往的规则。它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此促进着劳动分工和财富创造。” 青木昌彦认为，“制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来”。 综上所述，在新旧制度经济学家看来，制度无非是约束和规范个人行为的各种规则和约束。 与制度相关的两个概念 制度安排与制度结构 制度安排：按照林毅夫的解释，就是管束特定行动和关系的一套行为规则。显然，与制度的含义非常接近。 制度结构：指某一特定对象中正式的和非正式的制度安排的总和。这里，“某一特定对象”可能是一个国家或社会，也可能是指某种活动。有两点需要强调： 任何制度结构中的不同制度安排并非是等价的，其地位和作用并不完全相同； 制