第一讲建立现代化监管架构.PDF

目 錄 頁 前 言 i 摘要 ii 第一章 建立現代化監管架構 1 第二章 《證券及期貨條例草案 》第 I 部 11 —導言 《證券及期貨 條例草案 》第 II 部 — 證券及期貨事務監察委員會 第三章 《證券及期貨 條例草案》第 I I I 部 20 — 交易所公司 、結算所 、交易所控制人 、 投資者賠償公司及自動化交易服務 第四章 《證券及期貨 條例草案》第 IV 部 27 — 投資要約 第五章 《證券及期貨 條例草案》第 V 至 VII 部 34 —新發牌制度 第六章 《證券及期貨 條例草案》第 V I I I 部 50 —監管及調查 第七章 《證券及期貨 條例草案》第 I X 部 62 — 紀律 第八章 《證券及期貨 條例草案》第 X 部 69 — 干預的權力及法律程序 第九章 《證券及期貨 條例草案》第 X I 部 79 — 證券及期貨事務上訴審裁處 第十章 《證券及期貨 條例草案》第 XII 部 84 — 對投資者的賠償 第十一章 《證券及期貨 條例草案》第 X I I I 部 88 — 市場失當行為審裁處 第十二章 《證券及期貨 條例草案》第 XIV 部 97 — 關於證券及期貨合約的交易的罪行 第十三章 《證券及期貨 條例草案》第 XV 部 105 — 權益披露 第十四章 《證券及期貨 條例草案 》第 X V I 部 114 — 雜項條文 第十五章 《證券及期貨 條例草案 》第 X V I I 部及附表 1 0 120