爱仕达：董事监事高级管理人员所持公司股份及其变动的管理办法(2010年6月) 2010-06-02.pdfVIP

浙江爱仕达电器股份有限公司董事监事高级管理人员 所持公司股份及其变动的管理办法 （本办法经2010年6月1日公司董事会一届19次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强浙江爱仕达电器股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”) 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 《关于进一步 规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通 知》及《浙江爱仕达电器股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关 规定，特制定本管理办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员及本办法第二十条规 定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份和衍生品种及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股 份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，除遵守相关规定 并向深圳证券交易所申报外，在统计其所持有的公司股份时，还应当包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股份及衍生品种前，应 知悉《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及中国 证监会、深圳证券交易所等规范性文件中关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的 规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 证券账户及股份管理 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应对本人及其配偶、父母、子女及 控制的法人或其它组织的证券账户负责，加强证券账户管理，严禁将所持证券账 户交由他人操作或使用。 1 第六条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）的规定 合并为一个账户，合并账户前，登记结算公司按相关规定对每个账户分别做锁定、 解锁相关处理。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员委托公司申报个人信息后，登记结 算公司根据其申报数据资料对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的 本公司股份及衍生品予以锁定管理。 公司上市末满一年，公司董事、监事和高级管理人员证券账户内所持和新增 的本公司股份，按100%锁定。 公司上市满一年后，董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购 买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份按75% 锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。 公司董事、监事和高级管理人员对所持本公司股份承诺限售期的，按承诺的 限售期限和数量锁定。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 第九条 每年的第一个交易日，登记结算公司以公司董事、监事和高级管理 人员在上年末最后一个交易日登记在其名下的本公司股份为基数，按25%计算其 本年度可转让股份的数量，同时对该部分无限售条件的股份予以解锁。 因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份数量变化时，本年度可转让股份数量相应变更。 董事、监事和高级管理人员所持股份不足1000股时，其本年度可转让股份数 额不受转让比例的限制。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件股份满足解 除限售条件后，可委托公司向深圳证券交易所和登记结算公司申请解除限售。 第十一条 在股份锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依 法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员离任时，需委托公司向