平安汇通聚富宝7号专项资产管理计划资产管理合同.pdf

合同编号：03-708573-01-001 平安汇通 聚富宝 7 号专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：深圳平安大华汇通财富管理有限公司 资产托管人：平安银行股份有限公司深圳分行 平安汇通聚富宝 7 号专项资产管理计划 资产管理合同 目录 一、前言2 二、释义3 三、声明与承诺5 四、资产管理计划的基本情况6 五、资产管理计划份额的初始销售7 六、资产管理计划的备案9 七、资产管理计划的参与、退出、违约退出和非交易过户 10 八、当事人及权利义务 11 九、资产管理计划份额的登记 17 十、资产管理计划的投资 18 十一、投资经理的指定与变更20 十二、资产管理计划的财产21 十三、投资指令的发送、确认与执行23 十四、越权交易26 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算28 十六、资产管理计划的费用与税收31 十七、资产管理计划的收益分配3534 十八、报告义务37 十九、风险揭示39 二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算42 二十一、违约责任46 二十二、争议的处理47 二十三、资产管理合同的效力48 二十四、其他事项49 1 平安汇通聚富宝 7 号专项资产管理计划 资产管理合同 一、前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明 确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定客户资产管理业务过程中的权利、 义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点 办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内 容与格式准则》（以下简称“《准则》”）和其他有关法律法规。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人 的合法权益。 （二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本 合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再 是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同将按照中国证监会的 要求进行备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 2 平安汇通聚富宝 7 号专项资产管理计划 资产管理合同 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《平安汇通聚 富宝 7 号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出 的任何有效变更 2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低 于 100 万元人民币（不含认购费用），且能够识别、判断和承担相应投资风险的 自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 3、资产管理人：指深圳平安大华汇通财富管理有限公司 4、资产托管人：指平安银行股份有限公司深圳分行 5、资产管理计划：指根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 发起设立，按照本合同的约定，为资产委托人的利益，将特定多个资产