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能源、环境和资源PP EER 2014/08 欧盟木材法规与 濒危野生动植物种国际 贸易公约 杰德·桑德斯、罗瑟琳·里夫 2014年4月 本文所表达的观点由作者全权负责，并不一定代表了查塔姆研究所、其工作人员、同事或理事会的 观点。查塔姆研究所是独立机构，不效忠于任何政府或政治团体。它在政策问题上并不秉持官方立 场。如果需要引用本文的某一部分，应提及作者/发言者和查塔姆研究所，最好包括出版日期或事 件的细节。有关文中涉及的内容或某位演讲者所发言论，已尽一切努力来使其观点和意见得到公允 表达，但是本文准确性的最终责任在于作者。演讲和演示内容与刊登的相关文字稿可能有所出入。 欧盟木材法规与濒危野生动植物种国际贸易公约 致谢 在此谨向Andrew Wardell 、Jonathan Barzdo、Hélène Perrier、Chen Keong、Michael Kearney、Steven Johnson、Guy Clarke、Jana Zacharova、Nevin Hunter等人给予本文前一稿的宝贵帮助致以衷心的感谢。英国皇家国际事务研究所及国际林业研究 中心向英国国际发展署提供的支持致以谢意。国际林业研究中心还要感谢所有其他通过其为国际农 业研究磋商组织的森林、树木和农林业研究项目(CRP-FTA) 做出的贡献来支持本项研究的捐赠者。 本出版物中表述的所有观点均为作者观点。不一定代表作者所在机构、财政赞助商或审核 人的观点。 2 欧盟木材法规与濒危野生动植物种国际贸易公约 前言 本文对《濒危野生动植物种国际贸易公约》（简称《公约》或CITES ）与《欧盟木材法规》（简称 《法规》或EUTR ）两者的异同和衔接等问题进行了探讨。作为于2013年12月12 日至13 日在查塔姆 研究所召开的有关《公约》与《欧盟木材法规》研讨会的背景材料，本文旨在： • 向《公约》全体成员解释《欧盟木材法规》的各项要求，以及作为其基础的森林执法、 施政与贸易（FLEGT）的各项原则； • 向《欧盟木材法规》执法机构和FLEGT 相关利益方描述《公约》遵约机制的范围和特点； • 指出《欧盟木材法规》中包含的《公约》‘豁免’内容所带来的新的商业动机和风险 ； • 阐明《公约》与《欧盟木材法规》之间遵约/执法方面可能产生的协同效应。 此外，研讨会成员还集思广益，就如何增强两个进程之间的协同效应给出了建议，具体请参见本文 第26页至27页。 3 欧盟木材法规与濒危野生动植物种国际贸易公约 《欧盟木材法规》与《濒危野生动植物种国际贸易公约》综述 欧盟木材法规 《欧盟木材法规》2013年3月生效，主要做出以下三点规定： • 禁止将非法木材及含有此类木材的木制品首次投放欧盟市场。 • 将木制品首次投放欧盟市场的贸易商必须开展‘尽职调查’，并提供相应证明。 • 对已经进入欧盟市场的木材、木制品进行买卖的贸易商需保留其供货商和客户的相关文 件资料，以便于对相关产品供应链在欧盟内的环节进行追溯。 一个可信的尽职调查体系需具备以下条件： • 信息收集：必须记录在案的信息包括产品描述、供货商、木材采伐国、以及遵守相关法 律法规的情况等 • 风险评估：运营商须依照风险评估程序、及相关风险评估标准对收集的产品信息进行评 估。例如，采伐国非法采伐行为的广泛性、特定供应链的复杂程度、或者是否能够获得 相应‘第三方’木材合法性验证及认证等。 • 风险规避：如风险评估显示产品可能含有非法采伐的木材，运营商须采取风险规避程序 ，确保在可疑情况下不会买到非法木材。风险规避程序包括，供应商需提供产品产地、 产品购入之前产销监管链的详细信息，或者只购买那些经过独立审计，来源和合法性均 有保障的产品。 法规指出，企业应采取‘相应且充分的’风险规避措施，防止非法木材进入相关产品供应链，并建议民 间团体组织对那些他们认为未能充分履行尽职调查责任的企业或涉嫌违法的木材予以‘关注’ ，包括提 供“ 有事实依据” 的信息，并且应当向欧盟成员国相关主管机关正式表达这种‘关注’。但目前为止， 还没有标准或条款对相关证据的可信程度，或者成员国应如何加以应对的问题进行界定。