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财通证券财运连连—季季红 集合资产管理计划说明书 （限定性集合资产管理计划） 管理人：财通证券有限责任公司 托管人：中国工商银行股份有限公司 目录 一、重要提示 1 二、释 义 2 三、集合计划介绍 6 四、集合计划有关当事人介绍 10 五、委托人参与集合计划 11 六、管理人以自有资金参与 15 七、集合计划的成立 16 八、集合计划的投资 17 九、投资限制及禁止行为 27 十、集合计划的资产账户 29 十一、集合计划的资产 31 十二、集合计划的资产估值 32 十三、费用支出 38 十四、收益分配 41 十五、集合计划的退出 43 十六、集合计划的展期 47 十七、会计和审计 49 十八、集合计划的终止和清算 50 十九、信息披露 53 二十、风险揭示及风险控制措施 56 二十一、特别说明 63 一、重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 二、释 义 本计划说明书中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义： 集合计划、计划、本计划、本集合资产管理计划 指财运连连—季季红集合资产管理计划； 集合计划说明书、本计划说明书、本说明书 指财运连连—季季红集合资产管理计划说明书； 集合资产管理合同、集合计划管理合同、资产管理合同、本合同 指财运连连—季季红集合资产管理计划资产管理合同； 托管协议 指财运连连—季季红集合资产管理计划托管协议； 推广协议、代理推广协议、代理推广合同 指财运连连—季季红集合资产管理计划代理推广和服务协议； 《管理办法》 指2012年10月18日中国证监会发布并于2012年10月18日施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》； 《实施细则》 指2012年10月18日中国证监会发布并于2012年10月18日施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》； 证监会、中国证监会 指中国证券监督管理委员会； 集合计划管理人、管理人 指财通证券有限责任公司，简称财通证券； 集合计划托管人、托管人 指中国工商银行股份有限公司，简称工商银行； 推广机构 指财通证券、工商银行等； 注册登记机构 财通证券 指财通证券有限责任公司，本计划的管理人； 工商银行 指工商银行股份有限公司，本计划的托管人； 合同当事人 指受集合计划管理合同约束，根据集合计划管理合同享有权利并承担义务的计划管理人、计划托管人和委托人； 委托人 指依本计划 持有人 指依据集合计划管理合同和集合计划说明书持有本计划 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者； 机构投资者 指依法可以投资集合资产管理计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 计划成立日 指集合计划经过推广达到集合计划说明书和集合计划管理合同规定的成立条件后，管理人公告计划成立的日期； 推广期 指自计划推广之日起不超过六十个工作日； 封闭期 指计划存续期间，除开放期以外的其他时间，不办理参与、退出等业务； 开放期 指投资者可以办理集合计划参与、退出等业务的工作日，计划的开放期为自计划成立日起每满一年后的前10个工作日；（计划在开放期可以办理的业务详见“委托人参与集合计划”、“集合计划的退出”部分） 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 存续期 指集合计划成立并存续的时间，本计划的存续期指本计划的公告成立日至计划终止之日； T 日 指管理人在规定时间受理投资者参与、退出或其他交易申请的工作日； T+n日（n指任意正整数） 指T日后的第n工作日； 会计年度 指公历每年1月1日至12月31日； 参与 指投资者申请购买本计划份额的行为； 首次参与 指提出参与申请的委托人在参与之前未曾持有过本计划份额的情形； 退出 指集合计划持有人按集合计划管理合同规定的条件要求收回全部或部分委托资产的行为； 计划单位 指每份集合计划； 计划份额 指委托人对集合计划享有资产所有权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的基本计量单位； 元 指人民币元； 单位面值