55家券商年内领88张罚单八成涉及新三板精选.pptxVIP

近几年，监管层对证券市场的监管力度不断升级，券商也成为重点观察对象。在2015年，券商在两融以及场外配资业务上频繁“踩雷”。而在今年;，新三板业务成为券商们受罚的“重灾区”。据《证券日报》记者不完全统计，截至昨日发稿，全年共有55家券商收到监管部门的罚单，罚单共计8;8份。其中，新三板业务罚单占比高达81%。另一方面，招商证券、光大证券、东北证券等6家证券在年内实现了“零”处罚。55家券商全年领罚;单88张《证券日报》记者根据公开数据统计，全年共有55家券商收到监管部门的罚单，罚单共计88份。其中，由证监会及地方证监局开出的罚单;共20份，由股转公司下发的监管函共68份。具体来看，因新三板业务违规而受处罚的券商共计47家，罚单高达72张，罚单占总罚单数量的81;%。除此之外，券商的配资、投行等业务也受到过处罚，受罚的券商共11家，罚单共计12份。此外，共有4家券商因内部控制不完善而收到罚单，;罚单共计4份。配资业务方面，上月末，4家券商最终收到了因场外配资违规问题的巨额罚单(均为2015年底的场外配资案件)。投行业务方面，;全年共有3家券商受罚，这其中包括7月份，因券商在推荐欣泰电气申请IPO的过程中出具的保荐书等文件存在虚假记载，未勤勉尽责，而被证监会;下发的行政处罚决定书。处罚决定在没收违法所得的同时，处以合计超过2400万元的罚款。8月份，因券商在保荐金徽酒首发项目过程中，向