守门人、决策者与科斯困境——兼论美国的外交决策支持体系.pdf

守门人、决策者与科斯困境 — — 兼论美国的外交决策支持体系 盛思鑫 摘要 ：由于信息爆炸和专业分工，现代政府和中大型企业的决策者不得不使用各种类型 的守门人，协助收集处理信息以及提供决策选项。本文通过对科斯困境的理论解析指出：如果决 策者对守门人辅助决策的守门过程缺乏实质性控制，就会成为守门人的囚徒。为 了说明守门人视 角的应用价值，本文以美国外交决策支持体系为例，从守门人的角度分析 了美国决策支持系统的 结构、特点、优劣与风险。本文最后还就如何改善决策者的决策质量提供了一些建议。 关键词 ：科斯困境 守f--]人 决策者 风险 美国外交 作者简介 ：盛思鑫，国家发展改革委国际合作中心战略研究处副处长、副研究员。 一 、 科斯 困境 ：问题 的提 出 诺贝尔经济学奖得主罗纳德 ·科斯教授在评论 中国政府治理国家的能力时指出，官 僚政府或任何大型组织的突出弱点，在于上层决策者往往要依赖下层提供的信息。因此， 包括官僚政府在内的阶层组织结构经常陷入权力与信息双重不对称 的陷阱之中。顶端的 决策者大权在握，但掌握的信息不仅有限，而且都是经过多次过滤、反复挑选而又带有 偏见的；权力金字塔底层的守门人掌握着大量的信息，却无权采取行动 (科斯，2013)。 在政府决策和企业管理中，科斯描述的这种守门人和决策者之间的困境是一种极为普遍 的现象。决策者如果能够妥善处理这一问题就能够获得巨大成功，反之则容易陷入失败 的境地。例如，哈佛大学的清史研究专家欧立德教授指出：清朝创设的密折制度和军机 处确保了统治者能够在既有的官僚行政体系之外拥有独立的信息收集和分析的渠道，这 · 071 · 全 球 化 2017年第3期 种制度上的创新是康雍乾盛世 出现的重要原因。而乾隆晚期清朝之所 以发生衰败 ，最重 要的原因在于密折制度逐渐失效，军机处的官员也发生了腐败 ，这导致皇帝获取信息的 渠道 日益被大小官员所控制 (Elliott，2009)。欧立德教授甚至将此称之为 “乾隆最大的 失败”。 尽管科斯提出的问题十分重要 ，但国内外学术界尚未深人研究守门人对决策者的影 响，尤其不了解科斯困境 的具体形成机理。相比决策者而言，守门人常常扮演 的是 “幕 后”角色，因此他们不太容易引起研究者的关注。本文主张在决策研究中将看上去平淡 无奇的守门人纳入进来 ，而对守门过程的研究也的确能够引人新的思维方式去检讨和改 善已有的决策体系。 二 、决策者的守 门人 科特 ·雷温被公认为是将 “守 门人”一词 引入学术界的第一人 (White，1950； Shoemaker＆Vos，2009a)，在20世纪40年代创造了该词的第一个隐喻义 ，即个人或群 体在接纳与拒绝某事或某物之间有权做出决定 (Lewin，1947b)。雷温用家庭饮食习惯变 化的例子试图说明：如果我们了解 了食物从种植到餐桌的过程中有哪些守门人 以及他们 是如何做决定的，那么便能理解人们为什么会吃某些食物。类似地，雷温将社会变革的 过程看作是影响或替代守门人的过程 ，因此他积极主张识别谁是守 门人并研究哪些因素 会影响守门人的行为 (Lewin，1947a；1947b)。 受雷温的启发，怀特 (white，1950)发现报纸的新闻编辑也可以看成是守门人 ，因 为他们筛选新闻的过程直接决定了读者所能阅读的内容，进而守门人又具有了信息过滤 的隐喻义 。但 目前西方的学术文献还极少将守门人放在决策情境中加 以研究。近年来 ， 中文学术刊物和报纸文摘将 “gatekeeper”直译为 “守 门人”或 “看门人”的用法较多， “把关人”的提法也比较常见。虽然守门人议题正在成为中外学界的一个研究领域，但绝 大多数研究只是蜻蜓点水地提到这一现象。不仅 中国的社会科学理论对 “守门人”几近 视若无睹，而且欧美社会学界 自 “守门人”一词进入学术界之后，60多年来也很少做过 深入的理论探讨 (ShoemakerVos，2009b)。 已有的各种文献对守门人的界定往往局