第四章董事会制度.ppt

* 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中提出的不具有独立性的表现： 1、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系； 2、直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属 3、在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； 4、最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； 5、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； 6、公司章程规定的其他人员； 7、中国证监会认定的其他人员。 * * 独立董事的作用 独立董事的任职 上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。 独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同 独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 * * 独立董事除应当具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，独立董事拥有以下特别职权： 重大关联交易应由独立董事认可后， 提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； 向董事会提请召开临时股东大会； 提议召开董事会； 独立聘请外