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佳宏汽车用品有限公司 内部稽核之技巧 品保部：王登海 價值價值 速度速度 創新創新 學習學習 JUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD ValValueue SpeSpeeded InnInnovovaativetive ConContitinnueue toto LearnLearn 稽核之定義以及稽核的目的 稽核的定義﹕ 是一項有系統且具獨立性的查驗﹐收集證據並對證據進行客觀地評價﹐以確 定相關的活動及其結果是否與規劃內容一致﹐規劃內容是否有效實施﹐且規劃 內容是否適合與達成目標﹐或是否滿足相關之審核原則(如ISO條文) ﹐並最終形 成文件的過程。 稽核之目的﹕ 確認被審核方建立的體系是否符合管理體系的標準 判斷管理體系是否有效地實施和維護 確定管理體系符合管理目標之充分性﹐適用性和有效性 識別被審核方管理體系中需要改進的項目 對商業合作伙伴的管理體系進行評價﹐如供應商審核。 價值價值 速度速度 創新創新 學習學習 JUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD ValValueue SpeSpeeded InnInnovovaativetive ConContitinnueue toto LearnLearn 稽核的核心原則以及 核之種類 稽核的核稽核的核心心原則原則﹕﹕ 1) 客觀性﹕建立在事實證據的基礎上 2) 獨立性﹕ 非執行人稽核 不能球員兼裁判 ﹔ 不要參帶任何個人觀點或預設立場 ﹐亦不要被 自己過去某 種經驗或某種隱含利益所左右﹔ 3) 系統性﹕確保稽核工作的完整性(例如ISO稽核力求把所有部門所有 條款均審核到﹔對某個部門的稽核力求把該部門的所有職 掌及規定審核到 ﹐等等) 。 價值價值 速度速度 創新創新 學習學習 JUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD ValValueue SpeSpeeded InnInnovovaativetive ConContitinnueue toto LearnLearn 稽核前的準備 1. 確定稽核目的﹐範圍和依據﹕ 1-1. 由企業管理層根據其需求來決定稽核的 目的﹐範圍 ﹕ 稽核前的準備 目標﹐範圍的制定需依據具體狀況而定﹐比如﹐在體系的建立初期 ﹐稽核的 目標 是驗證體系文件是否被執行人員理解 ﹐文件是否可行並得以持續執行 ﹔而在體系完 全建立後 ﹐稽核的目標是如何改進體 系並使之運行更加有效 目前 內各種稽核的目的一般有﹕ a.確認依公司/主管任務交辦 ﹐客戶要求面是否落實執行 ﹔ b.確認近期各組織是否存在重大缺失面或功能未發揮﹐以及之前此類 缺失面的改善執行狀況﹔ c.對正在建立/移轉/承接 之系統的執行狀況進行確認。 1-2.確定稽核依據的文件。 相關的文件一般有﹕ISO/TS標準 ﹑品質手冊﹑品質程序手冊組織職掌 ﹑相關標準 ﹑ 相關法規及客戶要求。 亦即﹐稽核前必須清楚稽核判定所依據的標準以及標準之出處。 價值價值 速度速度 創新創新 學習學習 JUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD ValValueue SpeSpeeded InnInnovovaativetive ConContitinnueue toto LearnLearn 稽核前的準備 2. 準備檢查表(check list) 2-1.製作檢查表是為了列出稽核的 目的、範圍、檢查要點 ﹐也是作為稽核作業記錄存在。 是保證稽核順利進行的最重要條件。 2-2.檢查表含的內容主要有﹕ a.計劃稽核的項目。