1-反洗钱岗位准入培训参考测库课案.doc

反洗钱岗位准入培训参考题目 1.信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。 （对） 2.金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。 （对） 3.反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。（错） 4.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。（对） 5.反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关（错） 6.金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。（对） 7．反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。（对） 8．在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单 （对） 9．只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。（错） 10．可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。（错） 11．金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。（错） 12．对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客